１ 重要提示
１．１ 本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
１．２ 公司第三季度財務報告未經(jīng)會計師事務所審計。
１．３ 公司負責人馮金生、主管會計工作負責人梅芳及會計機構(gòu)負責人（會計主管人員）薛梅蘭聲明：保證季度報告中財務報告的真實、完整。
２ 公司基本情況
２．１ 主要會計數(shù)據(jù)及財務指標
單位：元
| 本報告期末 | 上年度期末 | 本報告期末比上年度期末增減（％） | ||||
| 總資產(chǎn)（元） | １，７０９，６０７，２８２．７１ | １，４４７，２２８，１４９．３８ | １８．１３％ | |||
| 歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益（元） | １，２４６，８００，７００．９８ | １，１９４，７４６，７５０．９４ | ４．３６％ | |||
| 歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)（元／股） | ６．２３ | ５．９７ | ４．３６％ | |||
| 年初至報告期期末 | 比上年同期增減（％） | |||||
| 經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元） | －９２，９８２，３５３．５５ | １４５．３４％ | ||||
| 每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元／股） | －０．４６４９ | １４５．３４％ | ||||
| 報告期 | 比上年同期增減（％） | 年初至報告期期末 | 比上年同期增減（％） | |||
| 營業(yè)總收入（元） | １７７，３９８，３２３．１４ | ４２．２４％ | ５９４，９２８，８５９．０８ | ９１．６０％ | ||
| 歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） | ２３，５５４，０３３．３６ | １０．８２％ | ８４，８７５，６７４．３０ | ４８．６５％ | ||
| 基本每股收益（元／股） | ０．１１７８ | １０．８２％ | ０．４２４４ | ４８．６５％ | ||
| 稀釋每股收益（元／股） | ０．１１７８ | １０．８２％ | ０．４２４４ | ４８．６５％ | ||
| 加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（％） | １．９１％ | ０．０９％ | ６．９４％ | ２．０５％ | ||
| 扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（％） | １．９８％ | ０．１２％ | ６．９７％ | ２．３１％ | ||
非經(jīng)常性損益項目
適用 不適用
單位：元
| 非經(jīng)常性損益項目 | 金額 | 附注（如適用） |
| 非流動資產(chǎn)處置損益 | －６，６３４．７２ | |
| 計入當期損益的政府補助，但與公司正常經(jīng)營業(yè)務密切相關，符合國家政策規(guī)定、按照一定標準定額或定量持續(xù)享受的政府補助除外 | ５６４，８２５．０３ | |
| 除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出 | －９０４，５３１．３８ | |
| 合計 | －３４６，３４１．０７ | － |
２．２ 報告期末股東總?cè)藬?shù)及前十名無限售條件股東持股情況表
單位：股
| 報告期末股東總數(shù)（戶） | １７，０８２ | |
| 前十名無限售條件流通股股東持股情況 | ||
| 股東名稱（全稱） | 期末持有無限售條件流通股的數(shù)量 | 種類 |
| 中國銀行－大成優(yōu)選股票型證券投資基金 | ６，８０１，９８７ | 人民幣普通股 |
| 中國銀行－大成財富管理２０２０生命周期證券投資基金 | ４，２２９，５０４ | 人民幣普通股 |
| 景福證券投資基金 | ４，１９５，６４８ | 人民幣普通股 |
| 中國建設銀行－信達澳銀領先增長股票型證券投資基金 | ３，０３１，１２８ | 人民幣普通股 |
| 交通銀行－華夏藍籌核心混合型證券投資基金（ＬＯＦ） | ２，７３９，７１９ | 人民幣普通股 |
| 中國農(nóng)業(yè)銀行－大成創(chuàng)新成長混合型證券投資基金（ＬＯＦ） | ２，６５１，０８０ | 人民幣普通股 |
| 交通銀行－漢興證券投資基金 | ２，２８９，４４４ | 人民幣普通股 |
| 中國工商銀行－招商核心價值混合型證券投資基金 | １，６１５，５６５ | 人民幣普通股 |
| 湯吉良 | １，５１０，６００ | 人民幣普通股 |
| 東北證券股份有限公司 | １，３９０，５４６ | 人民幣普通股 |
２．３ 限售股份變動情況表
單位：股
| 股東名稱 | 期初限售股數(shù) | 本期解除限售股數(shù) | 本期增加限售股數(shù) | 期末限售股數(shù) | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 常州諾亞科技有限公司 | ６１，１９２，４０６ | ０ | ０ | ６１，１９２，４０６ | 首發(fā)承諾 | ２０１２年１２月２５日 |
| 馮金生 | ２５，２０７，５９４ | ０ | ０ | ２５，２０７，５９４ | 首發(fā)承諾 | ２０１２年１２月２５日 |
| 錢建平 | ４，８００，０００ | ０ | ０ | ４，８００，０００ | 首發(fā)承諾 | ２０１２年１２月２５日 |
| 合計 | ９１，２００，０００ | ０ | ０ | ９１，２００，０００ | － | － |
３ 管理層討論與分析
３．１ 公司主要會計報表項目、財務指標大幅度變動的情況及原因
適用 不適用
１、貨幣資金較年初減少５１．５３％，主要原因是公司生產(chǎn)量增加，采購支付貨幣資金增加；
２、應收帳款較年初增長８８．３２％，主要原因是銷售規(guī)模擴大，應收款項增加；
３、預付款項較年初增長４４．７６％，主要原因公司增加新產(chǎn)品投入，采購量增加，預付的材料款；
４、其他應收款較年初增長１７１．０９％，主要原因是應退增值稅尚未到帳；
５、存貨較年初增長８７．２７％，主要原因是公司增加新產(chǎn)品，原材料采購增加，部分發(fā)出商品
未安裝完畢，未確認收入；
６、固定資產(chǎn)較年初增長１２８．６４％，主要原因是公司募集資金項目多晶實驗工廠增加房屋、設備等；
７、在建工程較年初減少６５．０１％，主要原因是公司建筑工程廠房一、廠房四完工及綠化工程完工結(jié)轉(zhuǎn)；
８、無形資產(chǎn)較年初增加３０５．７０％，主要原因是公司新增土地、非專利技術(shù)：
９、商譽較年初增長４１６７．０９％，主要原因是收購子公司形成；
１０、遞延所得稅資產(chǎn)較年初增長１３６．０９％，主要原因是計提壞帳準備形成；
１１、短期借款較年初增長１９７．３６％，主要原因是公司新增借款；
１２、應付票據(jù)較年初增長２０３１０．２８％，主要原因是公司銀行承兌結(jié)算量增加；
１３、應交稅費較年初減少３５６．８８％，主要原因是公司采購固定資產(chǎn)增加，進項稅額抵扣增加，應交增值稅減少；
１４、其他應付款較年初增長１３１０４．８４％，主要原因是子公司應付單位及個人往來款增加；
１５、長期借款較年初增長１２００萬，是公司新增加流動資金貸款；
１６、預計負債較年初增長２０６．０８％，是公司銷售量增加，計提售后服務費相應增加；
１７、未分配利潤較年初增長３８．４５％，是公司本期新增凈利潤；
１８、少數(shù)股東權(quán)益較年初增長３４１．２１％，是公司本期新增非全資子公司三家，少數(shù)股東權(quán)益增加；
１９、營業(yè)收入較去年同期增長９１．６０％，主要原因是公司擴大銷售規(guī)模，增加銷售收入；
２０、營業(yè)成本較去年同期增長６７．４６％，主要原因是公司營業(yè)收入增加，相應成本增加；
２１、營業(yè)稅金及附加較去年同期增長１００．２２％，主要原因是公司收入增加，稅金增加；
２２、銷售費用較去年同期增長１６７．８１％，主要原因是公司銷售規(guī)模擴大，銷售隊伍及推廣活動增加；
２３、管理費用較去年同期增長１９５．９６％，主要原因是公司加大研發(fā)投入以及生產(chǎn)規(guī)模擴大固定費用增加；
２４、財務費用較去年同期減少４８２２．４４％，主要原因是當期取得銀行利息收入較多；
２５、資產(chǎn)減值損失較去年同期增長２９２．３０％，主要原因是公司計提壞帳準備及存貨跌價準備；
２６、營業(yè)外收入較去年同期減少７３．７６％，是因為去年同期收到政府補助３００多萬元；
２７、營業(yè)外支出較去年同期增加５７．１２％，是因為公司捐款金額增加；
２８、公司利潤總額、所得稅費用、凈利潤 、歸屬于母公司所有者的凈利潤分別較去年同期增長１０５．９４％、１６７．７１％、９３．３３％、４８．６５％，是營業(yè)收入增長， 相應利潤總額、所得稅費用、凈利潤、歸屬于母公司所有者的凈利潤有所增長，公司收購杰姆斯及成立控股子公司常州天龍光源后形成新的利潤來源。
３．２ 業(yè)務回顧和展望
一、報告期內(nèi)公司經(jīng)營情況回顧
２０１１年受歐洲光伏市場補貼力度的下調(diào)，國際光伏市場出現(xiàn)了繼金融危機之后的又一個低潮期。公司董事會提前采取有效應對措施，制定的前瞻性發(fā)展計劃，主營產(chǎn)品種類增加。報告期內(nèi)，公司整體運營情況良好，營業(yè)收入同比穩(wěn)定增長。公司２０１１年１－９月，實現(xiàn)營業(yè)收入５９４，９２８，８５９．０８元 ，同比增長９１．６０％ ，營業(yè)利潤１４４，１８２，４７９．８１元，同比增長１１６．６７％，歸屬于母公司所有者的凈利潤８４，８７５，６７４．３０，同比增長４８．６５％ 。
二、公司發(fā)展面臨的主要風險及應對措施
１．行業(yè)風險。當前光伏行業(yè)的持續(xù)低迷，大多企業(yè)業(yè)績大幅度縮水，部分光伏企業(yè)更是相繼破產(chǎn)。針對這種大形勢，公司不斷提升內(nèi)部研發(fā)水平，加強內(nèi)部成本控制，并謹慎擴大主營業(yè)務范圍，除了單晶爐、多晶爐、藍寶石生長爐等傳統(tǒng)產(chǎn)品外，公司先后涉入石墨熱場、石英坩堝等光伏關鍵耗材，提高了公司盈利水平，并加快多線切割機、ＬＥＤ ＭＯＣＶＤ等新產(chǎn)品的研發(fā)力度，不斷提升抗風險能力。
２．企業(yè)管理風險。隨著公司規(guī)模不斷擴大、控股子公司的增加，公司在管理上臨較大的挑戰(zhàn)。公司根據(jù)自身的實際情況，完善各項制度，在生產(chǎn)、質(zhì)量、成本、人力資源等方面加大管理力度，加強企業(yè)內(nèi)部控制建設。
三、公司后期發(fā)展計劃
１．積極推進已有項目的建設，提高主營產(chǎn)品的市場競爭能力，并加快新產(chǎn)品的研發(fā)力度，為公司未來發(fā)展奠定堅實的基礎。
２．不斷完善企業(yè)管理，提高核心競爭能力，確保公司各項工作高質(zhì)高效的完成。同時加強人才培養(yǎng)和引進力度，建立和發(fā)展人才關系管理體系，為公司發(fā)展爭奪人才。
４ 重要事項
４．１ 公司、股東及實際控制人承諾事項履行情況
適用 不適用
（一）避免同業(yè)競爭損害本公司及其他股東的利益的承諾
公司控股股東常州諾亞于２０１０年５月２６日出具了《避免同業(yè)競爭的承諾函》，承諾：“本公司目前未從事與江蘇華盛天龍光電設備股份有限公司或其所控制的子公司或分公司相同或相似業(yè)務，未發(fā)生構(gòu)成或可能構(gòu)成同業(yè)競爭的情形。本公司保證在作為江蘇華盛天龍光電設備股份有限公司控股股東期間，不會在中國境內(nèi)或境外，以任何方式（包括但不限于單獨經(jīng)營、通過合資經(jīng)營或擁有另一公司或企業(yè)的股份及其他權(quán)益）直接或間接參與任何與江蘇華盛天龍光電設備股份有限公司構(gòu)成競爭的任何業(yè)務或活動。”
公司控股股東及實際控制人之一馮金生和其他實際控制人馮月秀、呂行和萬俊平于２０１０年５月２６日出具了《避免同業(yè)競爭的承諾函》承諾：本人保證在作為江蘇華盛天龍光電設備股份有限公司實際控制人期間，不會在中國境內(nèi)或境外，以任何方式（包括但不限于單獨經(jīng)營、通過合資經(jīng)營或擁有另一公司或企業(yè) 的股份及其他權(quán)益）直接或間接參與任何與江蘇華盛天龍光電設備股份有限公司構(gòu)成競爭的任何業(yè)務或活動。并保證不會在與江蘇華盛天龍光電設備股份有限公司有競爭關系的企業(yè)或組織內(nèi)任職。
（二）公司股票上市前股東所持股份的流通限制和自愿鎖定股份的承諾
公司控股股東常州諾亞和馮金生承諾：自公司股票在深圳證券交易所上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。
公司實際控制人馮月秀、馮金生、呂行和萬俊平承諾：自公司股票在深圳證券交易所上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。作為公司董事、監(jiān)事或高級管理人員馮月秀、馮金生、和萬俊平還特別承諾：前述承諾期滿后，其在公司任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其直接或間接所持公司股份總數(shù)的百分之二十五；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其直接或間接持有的公司股份。
公司股東錢建平承諾：自公司股票在深圳證券交易所上市之日起三十六個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接所持公司股份，也不由公司回購該部分股份。上述期限期滿后，其在公司任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其直接或間接所持公司股份總數(shù)的百分之二十五；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其直接或間接所持有的公司股份。
公司股東湯國強、趙政亞、劉定妹、朱國新和熊建華承諾：自公司股票在深圳證券交易所上市之日起十二個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前其已直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。
報告期內(nèi)，該上述股東均遵守了所做的承諾。
４．２ 募集資金使用情況對照表
適用 不適用
單位：萬元
| 募集資金總額 | ８７，８０９．４９ | 本季度投入募集資金總額 | １，５４３．５４ | |||||||||
| 報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 | ０．００ | |||||||||||
| 累計變更用途的募集資金總額 | ０．００ | 已累計投入募集資金總額 | ６２，６３６．０９ | |||||||||
| 累計變更用途的募集資金總額比例 | ０．００％ | |||||||||||
| 承諾投資項目和超募資金投向 | 是否已變更項目（含部分變更） | 募集資金承諾投資總額 | 調(diào)整后投資總額（１） | 本季度投入金額 | 截至期末累計投入金額（２） | 截至期末投資進度（％）（３）＝（２）／（１） | 項目達到預定可使用狀態(tài)日期 | 本季度實現(xiàn)的效益 | 是否達到預計效益 | 項目可行性是否發(fā)生重大變化 | ||
| 承諾投資項目 | ||||||||||||
| 年產(chǎn)１２００臺單晶硅生長爐建設項目 | 否 | １４，０９４．４０ | １４，０９４．４０ | ７５．０６ | １２，９４０．６０ | ９１．８１％ | ２０１０年１２月３１日 | ８６４．５４ | 是 | 否 | ||
| 年產(chǎn)１５０臺多晶硅鑄造錠爐建設項目 | 否 | ９，８５０．１０ | ９，８５０．１０ | ５５．２６ | １，０１９．５９ | １０．３５％ | ２０１１年１２月３１日 | ５６．１１ | 否 | 否 | ||
| 年產(chǎn)１２００臺單晶硅生長爐爐體建設項目 | 否 | ３，７６１．８０ | ３，７６１．８０ | ０．００ | ３，７６１．８０ | １００．００％ | ２０１０年１２月３１日 | ２２４．３２ | 是 | 否 | ||
| 承諾投資項目小計 | － | ２７，７０６．３０ | ２７，７０６．３０ | １３０．３２ | １７，７２１．９９ | － | － | １，１４４．９７ | － | － | ||
| 超募資金投向 | ||||||||||||
| 多晶實驗示范工廠 | 否 | １５，１６０．００ | １５，１６０．００ | －４６．７８ | １８，２２０．７７ | １２０．１９％ | ２０１１年０１月３１日 | ４７．０１ | 否 | 否 | ||
| 收購上海杰姆斯電子材料有限公司６８％的股權(quán) | 否 | １１，９００．００ | １１，９００．００ | ０．００ | １１，９００．００ | １００．００％ | ２０１１年０１月３１日 | １，２７７．２２ | 是 | 否 | ||
| 成立合資公司研發(fā)、生產(chǎn)ＭＯＣＶＤ設備 | 否 | ５，３３３．３３ | ５，３３３．３３ | ０．００ | ５，３３３．３３ | １００．００％ | ２０１３年１２月３１日 | －１９５．０７ | 不適用 | 否 | ||
| 收購光源坩堝部分股權(quán)并增資 | 否 | ４，４６０．００ | ４，４６０．００ | １，４６０．００ | ４，４６０．００ | １００．００％ | ２０１２年０１月０１日 | ２６０．０５ | 不適用 | 否 | ||
| 歸還銀行貸款（如有） | － | － | － | － | － | |||||||
| 補充流動資金（如有） | － | ５，０００．００ | ５，０００．００ | ０．００ | ５，０００．００ | １００．００％ | － | － | － | － | ||
| 超募資金投向小計 | － | ４１，８５３．３３ | ４１，８５３．３３ | １，４１３．２２ | ４４，９１４．１０ | － | － | １，３８９．２１ | － | － | ||
| 合計 | － | ６９，５５９．６３ | ６９，５５９．６３ | １，５４３．５４ | ６２，６３６．０９ | － | － | ２，５３４．１８ | － | － | ||
| 未達到計劃進度或預計收益的情況和原因（分具體項目） | 原計劃用于“年產(chǎn)１２００臺單晶爐建設項目”的廠房四工程現(xiàn)已調(diào)整至“年產(chǎn)１５０臺多晶硅鑄錠爐建設項目” | |||||||||||
| 項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 | ||||||||||||
| 超募資金的金額、用途及使用進展情況 | 適用 | |||||||||||
| 公司ＩＰＯ超募資金總額為６０，１０３．１９萬元，截至報告期末，公司董事會已經(jīng)審議通過如下五個項目的使用計劃：１、利用１５，１６０萬元建設多晶示范工廠；２、利用１１，９００萬元收購上海杰姆斯電子材料科技有限公司６８％的股權(quán)；３、利用５，３３３．３３萬元與華晟光電設備（香港）有限公司成立合資公司研發(fā)、生產(chǎn)ＬＥＤ ＭＯＣＶＤ設備；４、利用５，０００萬元超募資金永久補充流動資金；５、利用４，４６０的萬元收購金壇市光源石英坩堝有限公司部分股權(quán)并增資。截至報告期末，公司共決議制定使用計劃的超募資金為４１，８５３．３３ 萬元，剩余１５，１８９．０９萬元超募資金尚未制定使用計劃。 | ||||||||||||
| 募集資金投資項目實施地點變更情況 | 適用 | |||||||||||
| ２０１１年４月１０日，第一屆董事會第二十三次會議審議通過“年產(chǎn)１５０臺多晶硅鑄錠爐建設項目”的實施地點由原先招股說明書中披露的“金壇經(jīng)濟開發(fā)區(qū)瑋六路南側(cè)、南環(huán)二路北側(cè)、經(jīng)九路東側(cè)、經(jīng)向路西側(cè)”變更為“華城路３１８號的規(guī)劃工業(yè)用地”。 | ||||||||||||
| 募集資金投資項目實施方式調(diào)整情況 | 不適用 | |||||||||||
| 募集資金投資項目先期投入及置換情況 | 適用 | |||||||||||
| 截至２００９年１２月３１日，公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目實際投資額７，２６４．５７ 萬元，業(yè)經(jīng)立信會計師事務所有限公司出具信會師報字（２０１０）第１０００９ 號《關于江蘇華盛天龍光電設備股份有限公司以自籌資金預先投入募投項目的鑒證報告》鑒證確認，根據(jù)公司２０１０ 年１月１６日一屆十三次董事會及一屆四次監(jiān)事會通過，使用募集資金置換公司預先投入募集資金項目建設的自籌資金７，２６４．５７ 萬元。２０１０年１月２１日，本公司已將７，２６４．５７ 萬元從募集資金專戶中轉(zhuǎn)出。 | ||||||||||||
| 用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 | 不適用 | |||||||||||
| 項目實施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 | 適用 | |||||||||||
| 項目未完工 | ||||||||||||
| 尚未使用的募集資金用途及去向 | 存放在募集資金帳戶 | |||||||||||
| 募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 | 無 | |||||||||||
４．３ 報告期內(nèi)現(xiàn)金分紅政策的執(zhí)行情況
適用 不適用
４．４ 預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損、實現(xiàn)扭虧為盈或者與上年同期相比發(fā)生大幅度變動的警示及原因說明
適用 不適用
４．５ 向控股股東或其關聯(lián)方提供資金、違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁５那闆r
適用 不適用
４．６ 證券投資情況
適用 不適用
４．７ 按深交所相關指引規(guī)定應披露的報告期日常經(jīng)營重大合同的情況
適用 不適用
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