§1重要提示

1．1本公司董事會、監(jiān)事會及其董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)個別及連帶責(zé)任。

本年度報告摘要摘自年度報告全文，報告全文同時刊載于巨潮資訊網(wǎng)（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。投資者欲了解詳細(xì)內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀年度報告全文。

1．2公司年度財務(wù)報告已經(jīng)福建華興會計師事務(wù)所有限公司審計并被出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告。

1．3公司負(fù)責(zé)人陳輝、主管會計工作負(fù)責(zé)人謝發(fā)利及會計機構(gòu)負(fù)責(zé)人（會計主管人員）郭宗慧聲明：保證年度報告中財務(wù)報告的真實、完整。

§2公司基本情況簡介

2．1基本情況簡介

2．2聯(lián)系人和聯(lián)系方式

§3會計數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要

3．1主要會計數(shù)據(jù)

單位：元

3．2主要財務(wù)指標(biāo)

單位：元

注：公司于2008年3月首次公開發(fā)行人民幣普通股4，750萬股，根據(jù)《公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則第9號——凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計算及披露（2007年修訂）》，計算2008年度每股收益的股份總數(shù)為142，500，000＋47，500，000×9／12＝178，125，000股；計算2008年度除每股收益之外的財務(wù)指標(biāo)的股份總數(shù)為19，000萬股；計算本年度末和本年度財務(wù)指標(biāo)的股份總數(shù)為19，000萬股。

非經(jīng)常性損益項目

√適用不適用

單位：元

3．3境內(nèi)外會計準(zhǔn)則差異

適用√不適用

§4股本變動及股東情況

4．1股份變動情況表

單位：股

限售股份變動情況表

單位：股

4．2前10名股東、前10名無限售條件股東持股情況表

單位：股

注：上述質(zhì)押或凍結(jié)股份全部為根據(jù)財政部等四部委2009年第63號文實施國有股轉(zhuǎn)持所凍結(jié)的股份。

4．3控股股東及實際控制人情況介紹

4．3．1控股股東及實際控制人變更情況

適用√不適用

4．3．2控股股東及實際控制人具體情況介紹

4．3．3公司與實際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖

§5董事、監(jiān)事和高級管理人員

5．1現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員持股變動及報酬情況

董事、監(jiān)事、高級管理人員報告期內(nèi)被授予的股權(quán)激勵情況

適用√不適用

5．2董事出席董事會會議情況

連續(xù)兩次未親自出席董事會會議的說明

§6董事會報告

6．1管理層討論與分析

一、報告期內(nèi)總體經(jīng)營情況

2009年度，全球經(jīng)濟依然籠罩在金融危機的陰影下，激光行業(yè)和激光晶體元器件、非線性光學(xué)晶體元器件市場市場形勢仍然嚴(yán)峻。公司主要客戶需求量萎縮，上半年公司營業(yè)收入下滑幅度超過30％。面對嚴(yán)峻的市場形勢，公司在董事會、監(jiān)事會、管理層的共同努力下，緊緊圍繞“立足成為非線性光學(xué)晶體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者和光工業(yè)發(fā)展的有力推動者”的愿景，按照年初確定的工作目標(biāo)穩(wěn)步推進各項工作，加大新產(chǎn)品開發(fā)力度、調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、強化內(nèi)部人員培訓(xùn)與管理、完善生產(chǎn)體系、尋求技術(shù)合作伙伴、提高產(chǎn)品售后服務(wù)質(zhì)量，下半年公司營業(yè)收入下滑速度明顯減緩，第三、四季度環(huán)比開始增長。

報告期內(nèi)，公司實現(xiàn)營業(yè)總收入11，590．02萬元，同比下降16．51％；實現(xiàn)歸屬于母公司的凈利潤4，087．95萬元，同比下降19．89％；經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為4，989．87萬元，比上年同期下降4．11％。

二、報告期主營業(yè)務(wù)及經(jīng)營業(yè)績

1、報告期內(nèi)公司主營業(yè)務(wù)范圍

2009年度，公司的主營業(yè)務(wù)范圍未發(fā)生變化，主要是光學(xué)晶體、激光晶體、激光器件的制造及其技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)

2、困難與優(yōu)勢分析

（1）面臨困難

1）匯率波動對業(yè)績的影響：公司產(chǎn)品大部分出口，匯率波動給公司經(jīng)營帶來不確定性，有可能導(dǎo)致出現(xiàn)匯兌損益，影響經(jīng)營業(yè)績。

公司通過采取提前結(jié)匯或預(yù)收貨款的方式，或者通過出口押匯和出口貼現(xiàn)等貿(mào)易融資的方式提前獲得出口款項，避免人民幣匯率波動帶來的收益風(fēng)險。

2）金融危機的后續(xù)影響：金融危機沖擊實體經(jīng)濟帶來的后續(xù)影響還存在不確定性，國家宏觀經(jīng)濟政策調(diào)整，市場需求的變化，對出口市場帶來直接壓力，國際市場拓展難度增加。

公司通過積極調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，豐富產(chǎn)品品種，降低制造成本，提升產(chǎn)品議價能力，在服務(wù)好原有客戶的同時積極開拓新客戶，同時公司積極調(diào)整經(jīng)營策略，繼續(xù)加大拓展國內(nèi)市場力度，積極增加新的市場份額。

（2）公司優(yōu)勢

1）公司是全球最大的ＬＢＯ、ＢＢＯ以及膠合晶體供應(yīng)商，也是全球重要的Ｎｄ：ＹＶＯ4晶體供應(yīng)商，控股子公司青島海泰光電技術(shù)有限公司是國內(nèi)最大的ＫＴＰ晶體生產(chǎn)商。公司與國際知名激光器公司建立了良好的合作關(guān)系，有一批長期穩(wěn)定的核心客戶，在客戶中樹立了良好的品牌形象。

2）公司經(jīng)過多年的發(fā)展，在原來僅有晶體生長技術(shù)優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，加強了對晶體材料深加工的研究，引進國際先進的鍍膜設(shè)備和檢測設(shè)備，具備了國際先進水平的晶體加工能力。公司已建立了“原料合成－晶體生長－定向－切割－粗磨－拋光－鍍膜”等完整的產(chǎn)業(yè)鏈，這在行業(yè)內(nèi)首屈一指，提升了公司產(chǎn)品附加值和議價能力。

3）公司時刻關(guān)注生產(chǎn)效率提高和成本控制。本報告期內(nèi)，公司圍繞客戶提出的需求和生產(chǎn)中遇到的困難，成立專案小組，解決了大量的生產(chǎn)工藝難題，公司品管部嚴(yán)格按照ＩＳＯ9001質(zhì)量質(zhì)量認(rèn)證體系的要求對生產(chǎn)各個環(huán)節(jié)進行質(zhì)量監(jiān)控，認(rèn)真開展5Ｓ管理活動，有效保證了產(chǎn)品的質(zhì)量穩(wěn)定，公司已建立較完備的質(zhì)量控制體系。

4）公司注重持續(xù)創(chuàng)新能力，擁有一支高素質(zhì)的研發(fā)團隊，在長期堅持自主研發(fā)的同時積極與科研院所、高校合作開發(fā)。公司是福建省首批“創(chuàng)新型試點企業(yè)”，是“國家光電子晶體材料工程技術(shù)研究中心”、“福建省光電子材料工程技術(shù)研究中心”的參與單位，是中國光學(xué)學(xué)會材料專業(yè)委員會委員單位、全國光輻射安全和激光設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會委員單位，被福州市政府列為重點扶持高新技術(shù)企業(yè)，2009年公司還被科技部認(rèn)定為國家級重點高新技術(shù)企業(yè)、國家級創(chuàng)新型試點企業(yè)。公司開發(fā)的《高性能藍綠激光晶體組件》被評為2009年度科技部首批國家自主創(chuàng)新產(chǎn)品。

3、行業(yè)比較分析

2009年，全球激光晶體元器件和非線性光學(xué)晶體元器件市場的需求受全球金融及經(jīng)濟危機的影響仍在延續(xù)。晶體生產(chǎn)商都受到不同程度的影響，公司利用產(chǎn)能相對寬松的契機，加大新產(chǎn)品開發(fā)力度、調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、強化內(nèi)部人員培訓(xùn)與管理、完善生產(chǎn)體系、尋求技術(shù)合作伙伴、提高產(chǎn)品售后服務(wù)質(zhì)量，迎接新一輪的經(jīng)濟復(fù)蘇。

4、主要子公司或參股公司的經(jīng)營情況及業(yè)績情況

三、未來發(fā)展規(guī)劃及重大風(fēng)險情況

1、發(fā)展規(guī)劃

盡管2009年激光行業(yè)受大環(huán)境影響出現(xiàn)需求下降，但激光技術(shù)的應(yīng)用這幾年一直呈現(xiàn)向各行業(yè)擴散和進入民用的趨勢。公司作為全球領(lǐng)先的光電子晶體元器件企業(yè)，經(jīng)過二十年的發(fā)展，形成完善的產(chǎn)業(yè)鏈，在激光應(yīng)用發(fā)達的主要國家和地區(qū)建立了較完善的銷售網(wǎng)絡(luò)，成為向全球主要激光器制造企業(yè)提供相關(guān)光電子晶體元器件的主要供應(yīng)商，擁有非常穩(wěn)定的客戶和良好的市場基礎(chǔ)。這為本公司獲得穩(wěn)定、持續(xù)的盈利能力奠定了良好的基礎(chǔ)。公司未來發(fā)展的戰(zhàn)略是以非線性光學(xué)晶體元器件、激光晶體元器件、激光光學(xué)元器件為核心，研發(fā)新產(chǎn)品，改進老產(chǎn)品，提高產(chǎn)品品質(zhì)，優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)；抓住國內(nèi)和國外新興激光器市場發(fā)展的機遇，不斷擴大市場占有，進一步鞏固全球市場的領(lǐng)先地位，努力成為全球非線性光學(xué)晶體的領(lǐng)跑者。

2、2010年經(jīng)營計劃

2010年，隨著金融危機影響逐漸減弱，公司預(yù)計激光光學(xué)和通訊光學(xué)產(chǎn)品市場將逐步擴展，激光晶體和非線性光學(xué)晶體市場需求將逐步恢復(fù)，但市場競爭也逐步加劇，部分產(chǎn)品價格競爭甚至進入白熱化階段。為此，公司2010年將主要做好以下幾個方面工作：

（1）認(rèn)真貫徹實施董事會決議，積極做好參控股公司的管理工作。

（2）在穩(wěn)固原有晶體產(chǎn)品和客戶的同時，加大力量開發(fā)激光光學(xué)產(chǎn)品市場。

（3）加大研發(fā)投入，同步開展晶體材料升級研發(fā)、新晶體材料研發(fā)、和器件研發(fā)。

（4）積極開展技術(shù)改造、工藝改善項目開發(fā)，提高生產(chǎn)效率、降低生產(chǎn)成本，積極開拓光通訊客戶。

（5）加快推進新廠房建設(shè)，爭取募投項目早日完工，為公司提供新的增長點。

3、2010年度重大投資計劃

2010年，公司在投資方面主要是繼續(xù)做好非線性光學(xué)晶體元器件制造項目、激光晶體元器件制造項目、激光光學(xué)元器件制造項目、新晶體材料及器件研發(fā)中心建設(shè)項目四個募集資金投資項目建設(shè)。截止本報告出具之日，公司新廠房建設(shè)已經(jīng)全面封頂，公司力爭于2011年上半年完成新廠房的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

4、發(fā)展規(guī)劃資金來源與使用計劃

公司的投資項目計劃將主要通過首次公開發(fā)行股票募集資金實施，不足部分，公司擬采取自籌資金或銀行貸款方式解決。

5、風(fēng)險分析

（1）市場競爭風(fēng)險

本公司主導(dǎo)產(chǎn)品ＬＢＯ專利已經(jīng)到期，雖然存在較高的工藝技術(shù)門檻，不排除更多的潛在進入者加大對相關(guān)工藝技術(shù)的研發(fā)投入，實現(xiàn)技術(shù)突破，從而加劇本公司產(chǎn)品的市場競爭，導(dǎo)致主要產(chǎn)品價格下跌、毛利率下降，從而影響公司銷售和盈利能力。

（2）匯率及國際市場風(fēng)險

因公司產(chǎn)品大部分銷往國外，且主要以外幣結(jié)算，匯率走勢將直接影響公司產(chǎn)品的競爭力和整體盈利水平，如果人民幣繼續(xù)升值，將會給公司利潤帶來一定影響。

（3）宏觀經(jīng)濟形勢不穩(wěn)定的風(fēng)險

2009年國際經(jīng)濟形勢仍籠罩在金融危機的陰影之下，盡管激光行業(yè)相對穩(wěn)定，但如果全球經(jīng)濟發(fā)生二次探底，將會使公司國際市場面臨更大的不確定性，收入增長的壓力進一步增大。

四、董事會日常工作情況

1、董事會召開情況

報告期內(nèi)，公司共召開了五次董事會：

（1）2009年3月26日在公司會議室召開了第一屆董事會第二十三次會議。

（2）2009年4月16日以通訊表決方式召開了第一屆董事會第二十四會議。

（3）2009年5月8日在公司會議室召開了第二屆董事會第一次會議。

（4）2009年8月25日在公司會議室召開了第二屆董事會第二次會議。

（5）2009年10月21日以通訊表決方式召開了第二屆董事會第三次會議。

以上各次會議決議已于會議結(jié)束后兩個交易日內(nèi)刊登在《證券時報》和巨潮資訊網(wǎng)ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ上。

2、董事會提名委員會履職情況

公司于2009年5月8日進行了董事會、監(jiān)事會換屆選舉，在第一屆董事會任期屆滿前，提名委員會根據(jù)《公司章程》、《提名委員會工作條列》召開會議，向董事會提名了第二屆董監(jiān)事及高管候選人。

3、董事會審計委員會履職情況

報告期內(nèi)，公司高度重視證券監(jiān)管機構(gòu)關(guān)于公司治理專項活動的監(jiān)管要求，切實提升董事會審計委員會的規(guī)范化運作水平。董事會審計委員會依照法律、法規(guī)以及《公司章程》、《董事會審計委員會工作規(guī)程》的規(guī)定，勤勉履行職責(zé)，董事會審計委員會審議了公司內(nèi)審人員提交的2008年度財務(wù)報告、2009年第一季度財務(wù)報告、2009年半年度財務(wù)報告、2009年第三季度財務(wù)報告并分別出具了審計意見。報告期內(nèi)還審議了《關(guān)于續(xù)聘2009年度審計機構(gòu)的議案》。

為配合公司2009年年度審計工作的開展，在年審會計師進場前，與年審會計師對進場審計工作的時間安排、總體審計策略進行了商定，并在審計過程中與審計會計保持聯(lián)系，督促其履行獨立職責(zé)。在年審會計師提交審計報告初稿后，再次與其深入探討，及時了解審計過程發(fā)現(xiàn)的重大事項，認(rèn)為福建華興會計師事務(wù)有限公司出具的報告真實反映公司2009年末財務(wù)狀況和2009年度經(jīng)營情況，同意將該審計報告初稿提交董事會審核。

4、董事會薪酬與考核委員會履職情況

2009年3月26日，薪酬與考核委員會召開會議，審議了公司《高管薪酬管理辦法》并對公司2008年度高管薪酬進行了核查，認(rèn)為：公司制訂的《高級管理人員薪酬管理辦法》符合公司實際情況，能充分調(diào)動公司董事及高級管理人員的積極性，有利于為公司創(chuàng)造良好的經(jīng)營業(yè)績，我們同意上述考核辦法，報告期內(nèi)，高管年薪公正、合理。

5、董事會戰(zhàn)略委員會履職情況

報告期內(nèi)，董事會戰(zhàn)略委員會審議了公司2009年度預(yù)算及工作計劃，就公司面臨金融危機影響下的市場壓力和公司未來發(fā)展戰(zhàn)略進行了深入分析和探討，并未公司制定短期和中長期發(fā)展戰(zhàn)略提出了建設(shè)性意見。

6．2主營業(yè)務(wù)分行業(yè)、產(chǎn)品情況表

單位：萬元

6．3主營業(yè)務(wù)分地區(qū)情況

單位：萬元

（下轉(zhuǎn)D39版）