證券代碼：００２４２９ 證券簡(jiǎn)稱：兆馳股份 公告編號(hào)：２０１２－０３６

深圳市兆馳股份有限公司

第二屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議決議公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

深圳市兆馳股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第二屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議通知于２０１２年７月１６日以電子郵件發(fā)出，會(huì)議于２０１２年７月２７日上午９：００時(shí)在深圳市福田區(qū)彩田路３０６９號(hào)星河世紀(jì)大廈Ａ座３２樓公司大會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)方式召開，應(yīng)參加會(huì)議董事９人，獨(dú)立董事熊志輝先生和鄧偉明先生因工作原因，委托獨(dú)立董事鄧偉明先生代為表決，實(shí)際參加會(huì)議董事９人。會(huì)議由董事長(zhǎng)顧偉先生主持，公司部分監(jiān)事和高級(jí)管理人員列席了會(huì)議。本次會(huì)議的召集、召開符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定。

本次會(huì)議審議并通過了以下議案：

一、以９票贊成、０票反對(duì)、０票棄權(quán)，審議通過了《關(guān)于２０１２年半年度報(bào)告全文和摘要的議案》。

《２０１２年半年度報(bào)告》全文詳見巨潮資訊網(wǎng)（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）；《２０１２年半年度報(bào)告》摘要詳見２０１２年７月３１日《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

二、以８ 票贊成、０票反對(duì)、０票棄權(quán)，審議通過了《關(guān)于增補(bǔ)董事周燦先生為公司第二屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)成員的議案》，董事周燦先生回避表決。

由于公司原董事連興女士辭職，導(dǎo)致公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員人數(shù)不符合《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作條例》要求。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》和《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作條例》的規(guī)定，經(jīng)董事長(zhǎng)顧偉先生提名，同意增補(bǔ)董事周燦先生為公司第二屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)成員，任期至第二屆董事會(huì)任期屆滿。增補(bǔ)后，第二屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)成員共三名：召集人獨(dú)立董事方建新先生、獨(dú)立董事鄧偉明先生、董事周燦先生。

三、以９票贊成、０票反對(duì)、０票棄權(quán)，審議通過了《關(guān)于＜深圳市兆馳股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）＞及其摘要》的議案。

《深圳市兆馳股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》全文詳見巨潮資訊網(wǎng)（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）；《深圳市兆馳股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》摘要詳見２０１２年７月３１日《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

公司獨(dú)立董事對(duì)《深圳市兆馳股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》發(fā)表了獨(dú)立意見，獨(dú)立意見詳見巨潮資訊網(wǎng)（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

本議案尚需提交股東大會(huì)審議，股東大會(huì)召開時(shí)間將另行通知。

四、以９票贊成、０票反對(duì)、０票棄權(quán)，審議通過了《關(guān)于＜深圳市兆馳股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法＞的議案》。

《深圳市兆馳股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》詳見巨潮資訊網(wǎng)（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

本議案尚需提交股東大會(huì)審議，股東大會(huì)召開時(shí)間將另行通知。

五、以９票贊成、０票反對(duì)、０票棄權(quán)，審議通過了《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。

為了具體實(shí)施深圳市兆馳股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理以下公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)事項(xiàng)：

１、授權(quán)董事會(huì)確定限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予日；

２、授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股等事宜時(shí)，按照限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)限制性股票數(shù)量及所涉及的標(biāo)的股票數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；

３、授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜時(shí)，按照限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；

４、授權(quán)董事會(huì)在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜；

５、授權(quán)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的解鎖資格、解鎖條件進(jìn)行審查確認(rèn)，并同意董事會(huì)將該項(xiàng)權(quán)利授予薪酬與考核委員會(huì)行使；

６、授權(quán)董事會(huì)決定激勵(lì)對(duì)象是否可以解鎖；

７、授權(quán)董事會(huì)辦理激勵(lì)對(duì)象解鎖所必需的全部事宜，包括但不限于向證券交易所提出解鎖申請(qǐng)、向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理有關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)、修改公司章程、辦理公司注冊(cè)資本的變更登記；

８、授權(quán)董事會(huì)辦理尚未解鎖的限制性股票的鎖定事宜；

９、授權(quán)董事會(huì)決定限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的變更與終止，包括但不限于取消激勵(lì)對(duì)象的解鎖資格，對(duì)激勵(lì)對(duì)象尚未解鎖的限制性股票回購(gòu)注銷，辦理已死亡的激勵(lì)對(duì)象尚未解鎖的限制性股票的補(bǔ)償和繼承事宜，終止公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃；

１０、授權(quán)董事會(huì)對(duì)公司限制性股票計(jì)劃進(jìn)行管理；

１１、授權(quán)董事會(huì)實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件明確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外。

本議案尚需提交股東大會(huì)審議，股東大會(huì)召開時(shí)間將另行通知。

由于《深圳市兆馳股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要須按相關(guān)規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)此項(xiàng)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃備案材料審核無(wú)異議函后，提交公司股東大會(huì)審議，股東大會(huì)召開時(shí)間將另行通知。

特此公告。

深圳市兆馳股份有限公司

董 事 會(huì)

二 一二年七月三十一日

證券代碼：００２４２９ 證券簡(jiǎn)稱：兆馳股份 公告編號(hào)：２０１２－０３７

深圳市兆馳股份有限公司

第二屆監(jiān)事會(huì)第二十六次會(huì)議決議公告

本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

深圳市兆馳股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第二屆監(jiān)事會(huì)第二十六次會(huì)議通知于２０１２年７月１６日以傳真、電子郵件等方式發(fā)出，會(huì)議于２０１２年７月２７日上午１１時(shí)在深圳市福田區(qū)彩田路３０６９號(hào)星河世紀(jì)大廈Ａ棟３２樓公司大會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)方式召開，應(yīng)參加會(huì)議監(jiān)事３人，實(shí)際參加會(huì)議監(jiān)事３人。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席張海波先生主持。本次會(huì)議的召集、召開符合《公司法》、《公司章程》的規(guī)定。

本次會(huì)議審議并通過了以下議案：

一、以３票贊成、０票反對(duì)、０票棄權(quán)，審議通過了《關(guān)于２０１２年半年度報(bào)告全文和摘要的議案》。

監(jiān)事會(huì)全體成員全面了解和認(rèn)真審核了公司２０１１２年半年度報(bào)告，認(rèn)為報(bào)告所載資料不存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，客觀、真實(shí)地反映出公司２０１２年上半年的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量。

二、以３票贊成、０票反對(duì)、０票棄權(quán)，審議通過了《深圳市兆馳股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要。

經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：董事會(huì)會(huì)議審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案的程序和決策合法、有效；實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃可以進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全公司激勵(lì)機(jī)制，增強(qiáng)公司管理團(tuán)隊(duì)和業(yè)務(wù)骨干對(duì)實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，充分調(diào)動(dòng)其積極性和創(chuàng)造性，保證了全體股東的利益，有利于公司的發(fā)展。

《深圳市兆馳股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》全文詳見巨潮資訊網(wǎng)（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）；《深圳市兆馳股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》摘要詳見２０１２年７月３１日《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

本議案尚需提交股東大會(huì)審議，股東大會(huì)召開時(shí)間將另行通知。

三、以３票贊成、０票反對(duì)、０票棄權(quán)，審議通過了《深圳市兆馳股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。

經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為該限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法合理、有效，能夠客觀的評(píng)價(jià)激勵(lì)對(duì)象的實(shí)際工作情況。

《深圳市兆馳股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》詳見巨潮資訊網(wǎng)（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

本議案尚需提交股東大會(huì)審議，股東大會(huì)召開時(shí)間將另行通知。

四、以３票同意、０票反對(duì)、０票棄權(quán)，審議通過了《關(guān)于核實(shí)公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中的激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。

監(jiān)事會(huì)核實(shí)公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中的激勵(lì)對(duì)象名單后認(rèn)為：

１、激勵(lì)對(duì)象名單與《激勵(lì)計(jì)劃》所確定的激勵(lì)對(duì)象相符。

２、激勵(lì)對(duì)象的基本情況屬實(shí)，不存在虛假、故意隱瞞或致人重大誤解之處。

３、激勵(lì)對(duì)象均為公司實(shí)施本計(jì)劃時(shí)在公司任職并對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和未來(lái)發(fā)展有直接影響的高級(jí)管理人員、中層管理人員以及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員。

４、上述人員均不存在下述任一情形：（１）最近３年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；（２）最近３年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；（３）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的。

５、公司持股５％以上的主要股東及實(shí)際控制人沒有作為激勵(lì)對(duì)象。

６、激勵(lì)對(duì)象未參與兩個(gè)或兩個(gè)以上上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

經(jīng)核查，本次列入激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，其作為本次限制性股票的激勵(lì)對(duì)象合法、有效。

《監(jiān)事會(huì)關(guān)于限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象人員名單的核查意見》內(nèi)容詳見 ２０１２年７月３１日巨潮資訊網(wǎng)（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

特此公告。

深圳市兆馳股份有限公司

監(jiān) 事 會(huì)

二 一二年七月三十一日

證券代碼：００２４２９ 證券簡(jiǎn)稱：兆馳股份 公告編號(hào)：２０１２－０３９

深圳市兆馳股份有限公司

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）摘要

深圳市兆馳股份有限公司

二 一二年七月

聲 明

本公司及全體董事、監(jiān)事保證本激勵(lì)計(jì)劃及草案摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

特別提示

１、本激勵(lì)計(jì)劃依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》 、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄１－３ 號(hào)》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，以及《深圳市兆馳股份有限公司章程》制訂。

２、本激勵(lì)計(jì)劃所采用的激勵(lì)形式為限制性股票，其股票來(lái)源為兆馳股份向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行新股。

３、本激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票為４，１７０，３５６ 股兆馳股份股票，占本激勵(lì)計(jì)劃簽署時(shí)兆馳股份股本總額 ７０８８１．３８ 萬(wàn)股的０．５８８４％。其中預(yù)留部分為４１７，０３５股，占本計(jì)劃授予的限制性股票總量的１０％。

４、本計(jì)劃總的有效期５年，每份限制性股票的有效期自授予日起４年。

（１）激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票之日起１年內(nèi)為鎖定期。在鎖定期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃獲授的限制性股票予以鎖定，不得轉(zhuǎn)讓；

（２）鎖定期后的３年為解鎖期。在解鎖期內(nèi)，若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的解鎖條件，激勵(lì)對(duì)象可分３次申請(qǐng)解鎖：第一次解鎖期為鎖定期滿后第一年，激勵(lì)對(duì)象可申請(qǐng)解鎖數(shù)量為獲授限制性股票總數(shù)的４０％；第二次解鎖期為鎖定期滿后的第二年，激勵(lì)對(duì)象可申請(qǐng)解鎖數(shù)量為獲授限制性股票總數(shù)的３０％；第三次解鎖期為鎖定期滿后的第三年，激勵(lì)對(duì)象可申請(qǐng)解鎖數(shù)量為獲授限制性股票總數(shù)的３０％。在解鎖期內(nèi)，若當(dāng)期達(dá)到解鎖條件，激勵(lì)對(duì)象就當(dāng)期可申請(qǐng)解鎖部分的限制性股票解鎖，先向公司提交《限制性股票解鎖申請(qǐng)書》。如激勵(lì)對(duì)象未按期向董事會(huì)提交書面申請(qǐng)，視為激勵(lì)對(duì)象自愿放棄解鎖，相應(yīng)限制性股票不再解鎖并由公司回購(gòu)注銷；若解鎖期內(nèi)任何一期未達(dá)到解鎖條件，則當(dāng)期可申請(qǐng)解鎖的相應(yīng)比例的限制性股票不得解鎖并由公司回購(gòu)注銷。

５、兆馳股份授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票的價(jià)格為５．９７元／股。授予價(jià)格依據(jù)本計(jì)劃公告前 ２０ 個(gè)交易日兆馳股份股票均價(jià)（前２０ 個(gè)交易日股票交易總額／前２０個(gè)交易日股票交易總量）１１．９４元的５０％確定，為每股５．９７元。

６、對(duì)于按照本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票，激勵(lì)對(duì)象每一次申請(qǐng)標(biāo)的股票解鎖的公司業(yè)績(jī)條件為：（１）以２０１１ 年凈利潤(rùn)為固定基數(shù)，２０１２年、２０１３ 年、２０１４ 年公司凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率分別不低于３０％、４０％、５０％；（２）鎖定期２０１２年凈利潤(rùn)不低于最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均水平且不得為負(fù)。

７、在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票股份登記期間，若兆馳股份發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股等事宜，限制性股票數(shù)量及所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)將做相應(yīng)的調(diào)整；

８、預(yù)留激勵(lì)對(duì)象指激勵(lì)計(jì)劃獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)時(shí)尚未確定但在本計(jì)劃存續(xù)期間納入激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，包括本公司招聘的特殊人才以及本公司董事會(huì)認(rèn)為需要調(diào)增激勵(lì)數(shù)量的激勵(lì)對(duì)象。上述預(yù)留激勵(lì)對(duì)象由公司首次授予日后的一年內(nèi)招聘或由董事會(huì)一年內(nèi)確認(rèn)，董事會(huì)將在該等新激勵(lì)對(duì)象確認(rèn)后，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，按相同的價(jià)格確定方法重新召開董事會(huì)確定限制性股票授予價(jià)格，同時(shí)將預(yù)留限制性股票授予預(yù)留激勵(lì)對(duì)象，授予后監(jiān)事會(huì)需核實(shí)激勵(lì)對(duì)象名單，并在二個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行公告。公司需聘請(qǐng)律師對(duì)該等新激勵(lì)對(duì)象的資格和獲授是否符合本激勵(lì)計(jì)劃出具專業(yè)意見。

預(yù)留限制性股票的授予價(jià)格確認(rèn)方式、授予條件和授予程序、解鎖條件、程序及禁售期條件等均與本激勵(lì)計(jì)劃中非預(yù)留的部分的限制性股票一致。

９、本激勵(lì)計(jì)劃有效期為限制性股票授予之日起至所有限制性股票解鎖或回購(gòu)注銷完畢之日止。

１０、兆馳股份承諾持股５％以上的主要股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、直系近親屬未參與本激勵(lì)計(jì)劃。

１１、兆馳股份承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

１２、兆馳股份承諾本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后３０日內(nèi)，公司不進(jìn)行增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項(xiàng)。

１３、本激勵(lì)計(jì)劃必須滿足如下條件后方可實(shí)施：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案無(wú)異議、兆馳股份股東大會(huì)審議通過。

１４、自公司股東大會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃之日起 ３０ 日內(nèi)，公司按相關(guān)規(guī)定召開董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予，并完成登記、公告等相關(guān)程序。

１５、本次股權(quán)激勵(lì)實(shí)施后，將不會(huì)導(dǎo)致股權(quán)分布不符合上市條件要求。

一、釋義

以下詞語(yǔ)如無(wú)特殊說明，在本文中具有如下含義：

二、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的目的

為進(jìn)一步完善深圳市兆馳股份有限公司的法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司建立、健全激勵(lì)約束機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司中、高層管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干的積極性，有效地將股東利益、公司利益和經(jīng)營(yíng)者個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》以及其他法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》，制訂了本限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。

三、限制性股票激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍

（一）激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)

１、激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)

本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。

２、激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)

本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象為目前公司的中、高層管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干以及公司董事會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行激勵(lì)的相關(guān)員工。

３、確定激勵(lì)對(duì)象的考核依據(jù)

依據(jù)公司董事會(huì)通過的《兆馳股份限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行考核，激勵(lì)對(duì)象經(jīng)考核合格后方具有獲得授予本計(jì)劃項(xiàng)下限制性股票的資格。

（二）激勵(lì)對(duì)象的范圍

本計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)１９５人，包括：

１、公司高級(jí)管理人員；

２、公司中層管理人員；

３、公司核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員。

以上激勵(lì)對(duì)象中，高級(jí)管理人員必須經(jīng)公司董事會(huì)聘任。所有激勵(lì)對(duì)象必須在本計(jì)劃的考核期內(nèi)于公司任職并已與公司簽署勞動(dòng)合同。

（三）激勵(lì)對(duì)象的核實(shí)

公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單予以核實(shí)，并將核實(shí)情況在股東大會(huì)上予以說明。

四、本計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票來(lái)源和數(shù)量

（一）激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源

本計(jì)劃股票來(lái)源為兆馳股份向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行４，１７０，３５６ 股股票。

（二）激勵(lì)計(jì)劃標(biāo)的股票的數(shù)量

本計(jì)劃采用定向發(fā)行的方式授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票，涉及的標(biāo)的股票種類為人民幣普通股，涉及的標(biāo)的股票數(shù)量為４，１７０，３５６ 股，標(biāo)的股票數(shù)量占當(dāng)前兆馳股份股本總數(shù)７０８８１．３８ 萬(wàn)股的 ０．５８８４％；其中首次授予３，７５３，３２１股，預(yù)留４１７，０３５ 股，占本計(jì)劃授予的限制性股票總量的１０％。

五、激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票分配情況

授予的限制性股票在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：

注：

１、本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象未參與兩個(gè)或兩個(gè)以上上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象中沒有監(jiān)事、獨(dú)立董事、持有公司５％以上股權(quán)的主要股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、直系近親屬。

２、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過本計(jì)劃獲授的公司股票均未超過公司總股本的 １％。

３、預(yù)留激勵(lì)對(duì)象指激勵(lì)計(jì)劃獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)時(shí)尚未確定但在本計(jì)劃存續(xù)期間納入激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，包括本公司招聘的特殊人才以及本公司董事會(huì)認(rèn)為需要調(diào)增激勵(lì)數(shù)量的激勵(lì)對(duì)象。上述預(yù)留激勵(lì)對(duì)象由公司在一年內(nèi)招聘或由董事會(huì)一年內(nèi)確認(rèn)，董事會(huì)將在該等新激勵(lì)對(duì)象確認(rèn)后，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，重新召開董事會(huì)確定限制性股票授予價(jià)格，同時(shí)將預(yù)留限制性股票授予預(yù)留激勵(lì)對(duì)象，授予后監(jiān)事會(huì)需核實(shí)激勵(lì)對(duì)象名單，并在二個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行公告。公司需聘請(qǐng)律師對(duì)該等新激勵(lì)對(duì)象的資格和獲授是否符合本激勵(lì)計(jì)劃出具專業(yè)意見。

六、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授予日、鎖定期、解鎖日、相關(guān)限售規(guī)定

（一）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有效期

本計(jì)劃的有效期為限制性股票授予之日起至所有限制性股票解鎖或回購(gòu)注銷完畢之日止。

（二）授予日

授予日在本計(jì)劃報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案且中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)異議、兆馳股份股東大會(huì)審議通過后由公司董事會(huì)確定，授予日應(yīng)自公司股東大會(huì)審議通過本計(jì)劃之日起３０ 日內(nèi)，屆時(shí)由公司召開董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予，并完成登記、公告等相關(guān)程序。

授予日必須為交易日，且不得為下列區(qū)間日：

１、定期報(bào)告公布前３０日至公告后 ２個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前３０日起算；

２、公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前１０日至公告后２個(gè)交易日內(nèi)；

３、重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后２個(gè)交易日內(nèi)；

４、其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后２個(gè)交易日內(nèi)。

（三）鎖定期與解鎖日

限制性股票授予后即行鎖定。激勵(lì)對(duì)象獲授的全部限制性股票適用不同的鎖定期，均自授予之日起計(jì)。

在鎖定期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。

鎖定期滿后的第一個(gè)交易日為解鎖日。在解鎖期內(nèi)，公司為滿足解鎖條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解鎖事宜，未滿足解鎖條件的激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票由公司回購(gòu)注銷。激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票分三次解鎖，即各個(gè)鎖定期滿后激勵(lì)對(duì)象可分別解鎖（或由公司回購(gòu)注銷）占其獲授總數(shù)４０％、３０％、３０％的限制性股票。

解鎖安排如表所示：

在授予日起的１２個(gè)月內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象并不享有所獲授的限制性股票的以下權(quán)利，包括但不限于該等股票的投票權(quán)或通過抵押、質(zhì)押等任何方式支配該等限制性股票以獲取利益的權(quán)利。激勵(lì)對(duì)象因獲授的限制性股票而取得的現(xiàn)金股利由公司代管，作為應(yīng)付股利在解鎖時(shí)向激勵(lì)對(duì)象支付；激勵(lì)對(duì)象因獲授的限制性股票而取得的股票股利同時(shí)鎖定，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股票股利的解鎖期與限制性股票相同。

（四）相關(guān)限售規(guī)定

本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的限售規(guī)定按照 《公司法》 、 《證券法》 等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》執(zhí)行，具體規(guī)定如下：

１、激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的２５％；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

２、激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后６個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后６個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。

３、在本計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

七、限制性股票的授予價(jià)格和授予價(jià)格的確定方法

（一）授予價(jià)格

限制性股票的授予價(jià)格為每股５．９７元，即滿足授予條件后，激勵(lì)對(duì)象可以每股５．９７元的價(jià)格購(gòu)買公司向激勵(lì)對(duì)象增發(fā)的兆馳股份限制性股票。

（二）授予價(jià)格的確定方法

授予價(jià)格依據(jù)本計(jì)劃公告前 ２０ 個(gè)交易日兆馳股份股票均價(jià)（前２０ 個(gè)交易日股票交易總額／前２０個(gè)交易日股票交易總量）１１．９４元５０％確定，為每股５．９７元。

八、限制性股票的授予與解鎖條件

（一）限制性股票的授予條件

激勵(lì)對(duì)象只有在同時(shí)滿足下列條件時(shí)，才能獲授限制性股票：

１、兆馳股份未發(fā)生以下任一情形：

（１）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

（２）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；

（３）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

２、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

（１）最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人員；

（２）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；

（３）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司高級(jí)管理人員的情形；

（４）公司董事會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的情形。

３、根據(jù)《兆馳股份限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》，激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)效考核合格。

（二）限制性股票的解鎖條件

在解鎖日，激勵(lì)對(duì)象按本計(jì)劃的規(guī)定對(duì)獲授的限制性股票進(jìn)行解鎖時(shí)，必須同時(shí)滿足以下條件：

１、兆馳股份未發(fā)生以下任一情形：

（１）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

（２）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；

（３）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

２、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

（１）最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人員；

（２）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；

（３）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司高級(jí)管理人員的情形；

（４）公司董事會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的情形。

３、本計(jì)劃在２０１２－２０１４年的３個(gè)會(huì)計(jì)年度中，分年度對(duì)公司財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)指標(biāo)進(jìn)行考核，以達(dá)到公司財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年度的解鎖條件。

業(yè)績(jī)考核的指標(biāo)為凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率，指標(biāo)每年度考核具體目標(biāo)如下：

（１）２０１２年的業(yè)績(jī)考核

以２０１１年度凈利潤(rùn)為基數(shù)，２０１２年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于３０％；

（２）２０１３年的業(yè)績(jī)考核

以２０１１年度凈利潤(rùn)為基數(shù)，２０１３年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于４０％；

（３）２０１４年的業(yè)績(jī)考核

以２０１１年度凈利潤(rùn)為基數(shù)，２０１４年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于５０％；

（４）鎖定期２０１２年凈利潤(rùn)不低于最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均水平且不得為負(fù)；

以上凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率指標(biāo)以扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)作為計(jì)算依據(jù)；

４、根據(jù)公司現(xiàn)有考核辦法，激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核達(dá)標(biāo)。

未滿足上述第１條規(guī)定的，本計(jì)劃即告終止，所有激勵(lì)對(duì)象持有的全部未解鎖的限制性股票均由公司回購(gòu)注銷；未滿足上述第３條規(guī)定的，所有激勵(lì)對(duì)象考核當(dāng)年可解鎖的限制性股票均不得解鎖，由公司回購(gòu)注銷；某一激勵(lì)對(duì)象未滿足上述第２條和（或）第４條規(guī)定的，該激勵(lì)對(duì)象考核當(dāng)年可解鎖的限制性股票不得解鎖，由公司回購(gòu)注銷。

九、預(yù)留部分限制性股票的實(shí)施計(jì)劃

（一）授予時(shí)間安排

公司將在本激勵(lì)計(jì)劃獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)后的一年內(nèi)招聘或由董事會(huì)確認(rèn)獲授預(yù)留限制性股票的激勵(lì)對(duì)象。董事會(huì)將在該等新激勵(lì)對(duì)象確認(rèn)后，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，按本激勵(lì)計(jì)劃的價(jià)格確定方法重新召開董事會(huì)，確定限制性股票的授予價(jià)格，同時(shí)將預(yù)留限制性股票授予預(yù)留激勵(lì)對(duì)象，于監(jiān)事會(huì)核實(shí)激勵(lì)對(duì)象名單后的二個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行公告，并聘請(qǐng)律師對(duì)該等激勵(lì)對(duì)象的資格和獲授是否符合本激勵(lì)計(jì)劃出具專業(yè)意見。

（二）禁售期

自董事會(huì)確定的預(yù)留限制性股票授予日起１年內(nèi)為禁售期。在禁售期內(nèi)，預(yù)留激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票予以鎖定，不得轉(zhuǎn)讓。公司發(fā)生資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、派息、股票拆細(xì)、縮股、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等事項(xiàng)時(shí)，預(yù)留激勵(lì)對(duì)象因上述原因取得的股票將按本激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行鎖定和解鎖。

（三）解鎖期

禁售期后的３年為解鎖期。在解鎖期內(nèi)，若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的解鎖條件，預(yù)留激勵(lì)對(duì)象可分３期申請(qǐng)解鎖，解鎖安排與本激勵(lì)計(jì)劃中非預(yù)留的部分的限制性股票一致。

（四）預(yù)留限制性股票的授予條件、授予價(jià)格和授予程序

１、授予條件預(yù)留的４１７，０３５股限制性股票的授予條件與本激勵(lì)計(jì)劃中非預(yù)留的部分的限制性股票一致。

２、授予價(jià)格

預(yù)留部分在授予前，須召開董事會(huì)，并披露授予情況的摘要。授予價(jià)格依據(jù)摘要披露前２０個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)（前２０個(gè)交易日股票交易總額／前２０個(gè)交易日股票交易總量）的５０％確定。

２、授予程序

公司董事會(huì)將在預(yù)留激勵(lì)對(duì)象確認(rèn)后，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，按本激勵(lì)計(jì)劃的價(jià)格確定方法重新召開董事會(huì)，確定限制性股票的授予價(jià)格，同時(shí)將預(yù)留限制性股票授予預(yù)留激勵(lì)對(duì)象。預(yù)留限制性股票需在首次授予日次日起 １ 年內(nèi)一次性授予。

（五）預(yù)留限制性股票的解鎖條件、程序及禁售期條件

預(yù)留的４１７，０３５股限制性股票的解鎖條件、程序及禁售期條件均與本激勵(lì)計(jì)劃中非預(yù)留部分限制性股票一致。

其中，公司業(yè)績(jī)考核的指標(biāo)為凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率，指標(biāo)每年度考核具體目標(biāo)如下：

（１）２０１３年的業(yè)績(jī)考核

以２０１１年度凈利潤(rùn)為基數(shù)，２０１２年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于３０％；

（２）２０１４年的業(yè)績(jī)考核

以２０１１年度凈利潤(rùn)為基數(shù)，２０１３年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于４０％；

（３）２０１５年的業(yè)績(jī)考核

以２０１１年度凈利潤(rùn)為基數(shù)，２０１４年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于５０％；

（４）鎖定期２０１３年凈利潤(rùn)不低于最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均水平且不得為負(fù)；

十、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序

（一）限制性股票數(shù)量的調(diào)整方法

若在本計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票股份登記期間， 公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

１、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)

Ｑ＝Ｑ０ （１＋ｎ）

其中：Ｑ０為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；ｎ 為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、 股份拆細(xì)的比率 （即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、 送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量） ；Ｑ 為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

２、配股

Ｑ＝Ｑ０ Ｐ１ （１＋ｎ）／（Ｐ１＋Ｐ２ ｎ）

其中：Ｑ０為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；Ｐ１ 為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；Ｐ２ 為配股價(jià)格；ｎ 為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例） ；Ｑ 為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

３、縮股

Ｑ＝Ｑ０ ｎ

其中：Ｑ０ 為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；ｎ 為縮股比例（即 １ 股公司股票縮為 ｎ 股股票） ；Ｑ 為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

（二）授予價(jià)格的調(diào)整方法

若在本計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票股份登記期間，公司有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

１、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)

Ｐ＝Ｐ０ （１＋ｎ）

其中：Ｐ０為調(diào)整前的授予價(jià)格；ｎ 為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率；Ｐ 為調(diào)整后的授予價(jià)格。

２、配股

Ｐ＝Ｐ０ （Ｐ１＋Ｐ２ ｎ）／［Ｐ１ （１＋ｎ）］

其中：Ｐ０為調(diào)整前的授予價(jià)格；Ｐ１ 為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；Ｐ２ 為配股價(jià)格；ｎ 為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前股份公司總股本的比例） ；Ｐ 為調(diào)整后的授予價(jià)格。

３、縮股

Ｐ＝Ｐ０ ｎ

其中：Ｐ０ 為調(diào)整前的授予價(jià)格；ｎ為縮股比例；Ｐ 為調(diào)整后的授予價(jià)格。

４、派息

Ｐ＝Ｐ０－Ｖ

其中： Ｐ０ 為調(diào)整前的授予價(jià)格； Ｖ 為每股的派息額； Ｐ 為調(diào)整后的授予價(jià)格。

（三）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序

公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)，當(dāng)出現(xiàn)前述情況時(shí)由公司董事會(huì)決定調(diào)整授予價(jià)格、限制性股票數(shù)量。董事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整數(shù)量和授予價(jià)格后，應(yīng)及時(shí)公告。公司應(yīng)聘請(qǐng)律師就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》、《公司章程》和本次激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定向董事會(huì)出具專業(yè)意見。

十一、限制性股票會(huì)計(jì)處理

按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第１１ 號(hào)－股份支付》的規(guī)定，公司將在鎖定期的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日， 根據(jù)最新取得的可解鎖人數(shù)變動(dòng)、 業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可解鎖的限制性股票數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

公司首次授予激勵(lì)對(duì)象股份總數(shù)為３，７５３，３２１股，授予價(jià)格為５．９７元／股，按照相關(guān)估值工具確定授予日限制性股票的公允價(jià)值，最終確認(rèn)授予日兆馳股份向激勵(lì)對(duì)象授予的權(quán)益工具公允價(jià)值總額為１１，６５０，０５９．４７元，根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，具體金額應(yīng)以實(shí)際授予日計(jì)算的股份公允價(jià)值為準(zhǔn)。前述總費(fèi)用由公司在實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的鎖定期，在相應(yīng)的年度內(nèi)按 ３ 次解鎖比例（４０％：３０％：３０％）分?jǐn)偅瑫r(shí)增加資本公積。

按上述假設(shè)的３，７５３，３２１股限制性股票應(yīng)確認(rèn)的總費(fèi)用１１，６５０，０５９．４７元，并假設(shè)授予日為２０１２年１１月１日，則 ２０１２年－２０１５年限制性股票成本攤銷情況見下表：

本計(jì)劃限制性股票的成本將在經(jīng)常性損益中列支。公司以目前信息初步估計(jì)，在不考慮激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的刺激作用情況下，限制性股票費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響，從而對(duì)業(yè)績(jī)考核指標(biāo)中的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率指標(biāo)造成影響，但影響程度不大。若考慮限制性股票激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，提高經(jīng)營(yíng)效率，降低代理人成本，激勵(lì)計(jì)劃帶來(lái)的公司業(yè)績(jī)提升將遠(yuǎn)高于因其帶來(lái)的費(fèi)用增加。

十二、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的變更與終止

（一）公司出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，本計(jì)劃即行終止：

１、公司控制權(quán)發(fā)生變更；

２、公司出現(xiàn)合并、分立等情形；

３、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

４、最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；

５、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

當(dāng)公司出現(xiàn)終止計(jì)劃的上述情形時(shí)， 激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票不得解鎖，并由兆馳股份回購(gòu)注銷。

（二）激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化

１、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更，但仍在兆馳股份內(nèi)，或在兆馳股份下屬分、子公司內(nèi)任職的，其獲授的限制性股票完全按照職務(wù)變更前本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行。但是，激勵(lì)對(duì)象因不能勝任崗位工作、考核不合格、觸犯法律、違反執(zhí)業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為損害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，或因前列原因?qū)е鹿窘獬c激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)關(guān)系的，董事會(huì)可以決定對(duì)激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未解鎖的限制性股票不得解鎖，并由兆馳股份回購(gòu)注銷。

２、激勵(lì)對(duì)象因辭職、公司裁員而離職，董事會(huì)可以決定對(duì)激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未解鎖的限制性股票不得解鎖，并由兆馳股份回購(gòu)注銷。

３、激勵(lì)對(duì)象因退休而離職，其獲授的限制性股票將完全按照退休前本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，且董事會(huì)可以決定其個(gè)人績(jī)效考核條件不再納入解鎖條件。

４、激勵(lì)對(duì)象因喪失勞動(dòng)能力而離職，應(yīng)分以下兩種情況處理：

（１）當(dāng)激勵(lì)對(duì)象因工傷喪失勞動(dòng)能力而離職時(shí)，其獲授的限制性股票將完全按照喪失勞動(dòng)能力前本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，且董事會(huì)可以決定其個(gè)人績(jī)效考核條件不再納入解鎖條件；

（２）當(dāng)激勵(lì)對(duì)象非因工傷喪失勞動(dòng)能力而離職時(shí)，董事會(huì)可以決定對(duì)激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未解鎖的限制性股票不得解鎖，并由兆馳股份回購(gòu)注銷。

５、激勵(lì)對(duì)象若因執(zhí)行職務(wù)而死亡，其獲授的限制性股票將由其指定的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為持有，并按照死亡前本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，且董事會(huì)可以決定其個(gè)人績(jī)效考核條件不再納入解鎖條件；若因其他原因而死亡，董事會(huì)可以決定對(duì)激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未解鎖的限制性股票不得解鎖，并由兆馳股份回購(gòu)注銷。

６、其它未說明的情況由董事會(huì)認(rèn)定，并確定其處理方式。

十三、回購(gòu)注銷的原則

公司按本計(jì)劃規(guī)定回購(gòu)注銷限制性股票的，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格，但根據(jù)本計(jì)劃需對(duì)回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整的除外。

（一）回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整方法

若限制性股票在授予后， 公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、 派發(fā)股票紅利、 派息、配股等影響公司股本總量或公司股票價(jià)格應(yīng)進(jìn)行除權(quán)、除息處理的情況時(shí)，公司對(duì)尚未解鎖的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格做相應(yīng)的調(diào)整。

１、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利

Ｐ＝Ｐ０ （１＋ｎ）

其中： ｎ 為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增或送股后增加的股票比例） ； Ｐ 為本次調(diào)整后的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格，Ｐ０ 為限制性股票授予價(jià)格或本次調(diào)整前的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格。

２、派息

Ｐ＝Ｐ０ Ｖ

其中：Ｖ 為每股的派息額；Ｐ 為本次調(diào)整后的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格，Ｐ０ 為限制性股票授予價(jià)格或本次調(diào)整前的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格。

３、配股

限制性股票授予后，公司實(shí)施配股的，公司如按本計(jì)劃規(guī)定回購(gòu)注銷限制性股票，則因獲授限制性股票經(jīng)配股所得股份應(yīng)由公司一并回購(gòu)注銷。激勵(lì)對(duì)象所獲授的尚未解鎖的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格， 按授予價(jià)格或本次配股前已調(diào)整的回購(gòu)價(jià)格確定；因獲授限制性股票經(jīng)配股所得股份的回購(gòu)價(jià)格，按配股價(jià)格確定。

（二）回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整程序

１、公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)依上述已列明的原因調(diào)整限制性股票的回購(gòu)價(jià)格。董事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整回購(gòu)價(jià)格后，應(yīng)及時(shí)公告。

２、因其他原因需要調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格的，應(yīng)經(jīng)董事會(huì)做出決議并經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

（三）回購(gòu)注銷的程序

公司因本計(jì)劃的規(guī)定實(shí)施回購(gòu)時(shí)，應(yīng)向交易所申請(qǐng)解鎖該等限制性股票，在解鎖后五個(gè)工作日內(nèi)公司將回購(gòu)款項(xiàng)支付給激勵(lì)對(duì)象并于登記結(jié)算公司完成相應(yīng)股份的過戶；在過戶完成后十個(gè)工作日內(nèi)，公司注銷該部分股票。

十四、附則

１、本計(jì)劃在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案無(wú)異議、兆馳股份股東大會(huì)審議通過后生效；

２、本計(jì)劃由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

深圳市兆馳股份有限公司

董 事 會(huì)

二 一二年七月三十一日