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三安光電股份有限公司

公告日期：2010/2/8

1．1本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

本年度報(bào)告摘要摘自年度報(bào)告全文，投資者欲了解詳細(xì)內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀年度報(bào)告全文。

1．2 公司全體董事出席董事會(huì)會(huì)議。

1．3武漢眾環(huán)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司為本公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告。

1．4 公司不存在被控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金情況。

1．5 公司不存在違反規(guī)定決策程序?qū)ν馓峁?dān)保的情況。

1．6 公司董事長(zhǎng)林秀成先生、總經(jīng)理林科闖先生及財(cái)務(wù)總監(jiān)黃智俊先生聲明：保證年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。

§2 公司基本情況

2．1 基本情況簡(jiǎn)介

2．2 聯(lián)系人和聯(lián)系方式

§3 會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要

3．1 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)單位：元幣種：人民幣

3．2 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

由于公司2008年6月底才實(shí)施完畢重大資產(chǎn)重組，2008年1月至6月收入主要來源于托管ＬＥＤ類經(jīng)營(yíng)性目標(biāo)資產(chǎn)產(chǎn)生的托管費(fèi)用，購買的ＬＥＤ類經(jīng)營(yíng)性目標(biāo)資產(chǎn)從2008年7月起生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益全部納入本公司合并利潤(rùn)報(bào)表范圍；公司2009年度的主營(yíng)為ＬＥＤ外延片及芯片的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，徹底改善了公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和盈利能力，另公司2009年度實(shí)施完畢了向特定投資者投資者非公開發(fā)行3，150萬股股份，募集資金凈額79，978．20萬元人民幣，故各項(xiàng)指標(biāo)與去年相比發(fā)生較大幅度增長(zhǎng)。

每股收益的計(jì)算方法詳見會(huì)計(jì)報(bào)表附注（五）合并財(cái)務(wù)報(bào)表主要項(xiàng)目附注37、基本每股收益和稀釋每股收益的計(jì)算過程。

非經(jīng)常性損益項(xiàng)目

√適用不適用單位：元幣種：人民幣

§4 股本變動(dòng)及股東情況

4．1 股份變動(dòng)情況表

√適用不適用單位：股

2009年2月20日，本公司召開第六屆第八次董事會(huì)，審議通過了向符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定條件不超過10名的特定對(duì)象以現(xiàn)金認(rèn)購方式非公開發(fā)行股票的議案；2009年3月16日，本公司召開2008年年度股東大會(huì)審議通過了本次非公開發(fā)行股票方案；2009年9月8日，本公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)三安光電股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可［2009］907號(hào)）。2009年9月29日，本公司在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理了本次非公開發(fā)行新增股份登記手續(xù)。（（上述事項(xiàng)詳見公司2009年2月23日、2009年3月17日、2009年9月30日公告））

4．1．1股份變動(dòng)過戶情況：

2009年9月29日，公司實(shí)施完畢向特定投資者投資者非公開發(fā)行3，150萬股股份募集資金凈額人民幣79，978．20萬元事項(xiàng)，截止于2009年9月30日，公司總股本變更為277，684，949股。

4．1．2限售股份變動(dòng)情況表

√適用不適用單位：股

Ａ、中航鑫港擔(dān)保有限公司、大成基金管理有限公司、富國(guó)基金管理有限公司、陳世明、上海天迪科技投資發(fā)展有限公司為本公司2009年非公開發(fā)行股票的對(duì)象，該次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

Ｂ、大成基金管理有限公司10，000，000股分別以其旗下的大成景陽領(lǐng)先股票型證券投資基金認(rèn)購1，000，000股、大成創(chuàng)新成長(zhǎng)混合型證券投資基金認(rèn)購1，000，000股、大成積極成長(zhǎng)股票型證券投資基金認(rèn)購1，000，000股、大成財(cái)富管理2020生命周期證券投資基金認(rèn)購1，000，000股、景福證券投資基金認(rèn)購2，000，000股、大成價(jià)值增長(zhǎng)證券投資基金認(rèn)購2，000，000股、大成優(yōu)選股票型證券投資基金認(rèn)購2，000，000股。

Ｃ、富國(guó)基金管理有限公司5，000，000股分別以富國(guó)天成紅利靈活配置混合型證券投資基金認(rèn)購100，000股、富國(guó)天惠精選成長(zhǎng)混合型證券投資基金（ＬＯＦ）認(rèn)購800，000股、富國(guó)天博創(chuàng)新主題股票型證券投資基金認(rèn)購2，900，000股、漢盛證券投資基金認(rèn)購1，200，000股。

4．2 股東數(shù)量和持股情況單位：股

4．3 控股股東及實(shí)際控制人情況介紹

4．3．1 控股股東及實(shí)際控制人變更情況

適用 √不適用

4．3．2 控股股東及實(shí)際控制人具體情況介紹

4．3．2．1 控股股東及實(shí)際控制人具體情況介紹

林秀成先生及其兒子林志強(qiáng)先生共同持有福建三安集團(tuán)有限公司股權(quán)比例為100％，福建三安集團(tuán)有限公司持有廈門三安電子有限公司的股權(quán)比例為71．50％，廈門三安電子有限公司持有本公司的股權(quán)比例為41．39％，福建三安集團(tuán)有限公司持有本公司股權(quán)比例為19．55％，公司控股股東及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有本公司股權(quán)比例為60．94％。

4．3．2．2 控股股東情況

○ 法人單位：元幣種：人民幣

4．3．2．3 實(shí)際控制人情況

○ 自然人

4．3．3 公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖

4．3．4 實(shí)際控制人通過信托或其他資產(chǎn)管理方式控制公司

適用 √不適用

§5 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

5．1 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股變動(dòng)及報(bào)酬情況單位：股

§6 董事會(huì)報(bào)告

6．1 管理層討論與分析

1、報(bào)告期內(nèi)總體經(jīng)營(yíng)情況

報(bào)告期內(nèi)，公司繼續(xù)強(qiáng)化在中國(guó)大陸光電領(lǐng)域的龍頭地位，致力于ＬＥＤ產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，克服了國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境等因素的變化，嚴(yán)格管理，規(guī)范運(yùn)作，不斷優(yōu)化公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和降低生產(chǎn)成本，提高公司自身技術(shù)和自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，為滿足國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)旺盛的需求，繼續(xù)擴(kuò)大公司生產(chǎn)規(guī)模，進(jìn)一步提高了公司生產(chǎn)設(shè)備的運(yùn)轉(zhuǎn)效率，確保公司獲得了良好的經(jīng)濟(jì)效益。

公司2009年度完成了向特定對(duì)象非公開發(fā)行3，150萬股股份，募集資金凈額79，978．20萬元投資興建天津三安光電有限公司ＬＥＤ產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目。目前，天津三安光電有限公司的基建工作已進(jìn)入內(nèi)外裝修階段，第一批180名新員工已經(jīng)完成培訓(xùn)工作。購置的ＭＯＣＶＤ設(shè)備預(yù)計(jì)2010年2月初到廠并進(jìn)行安裝調(diào)試，力爭(zhēng)2010年4月陸續(xù)投產(chǎn)。

為了進(jìn)一步擴(kuò)大公司在國(guó)內(nèi)光電行業(yè)的產(chǎn)業(yè)布局，公司決定在蕪湖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)投資建設(shè)ＬＥＤ產(chǎn)業(yè)化基地，從事ＬＥＤ外延片、芯片及封裝、應(yīng)用產(chǎn)品的研發(fā)與制造，該項(xiàng)目總投資約120億元人民幣，分期實(shí)施，一期投資60億元人民幣。該項(xiàng)目的實(shí)施將更有利于擴(kuò)大公司生產(chǎn)規(guī)模，提高產(chǎn)品市場(chǎng)占有率，滿足ＬＥＤ市場(chǎng)發(fā)展的需要。

報(bào)告期內(nèi)，本公司將有關(guān)已研發(fā)的化合物太陽電池、組件、高倍聚光發(fā)電系統(tǒng)等光電能量轉(zhuǎn)換產(chǎn)品逐步轉(zhuǎn)化為地面應(yīng)用研發(fā)有所重大突破，并取得一定成果。本公司正在著手青海省德令哈3ＭＷＰ電站的系統(tǒng)設(shè)計(jì)、組件生產(chǎn)、安裝和調(diào)試工作，該電站實(shí)施完成后將由我公司與其他三方在青海省組建了神光新能源股份有限公司經(jīng)評(píng)估作價(jià)后收回。目前，3ＭＷ光伏發(fā)電站項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、地基施工等已經(jīng)完成，因當(dāng)?shù)貧夂颦h(huán)境惡劣等因素延緩了3ＭＷ光伏發(fā)電站安裝進(jìn)度。

截止報(bào)告期末，公司實(shí)現(xiàn)銷售收入47，029．38萬元、利潤(rùn)總額20，468．11萬元和凈利潤(rùn)18，015．11萬元。與上年同期相比，銷售收入增長(zhǎng)了120．63％、利潤(rùn)總額增長(zhǎng)了230．26％、歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)了246．11％。

2、報(bào)告期內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)及其經(jīng)營(yíng)情況

（1）主營(yíng)業(yè)務(wù)分行業(yè)、產(chǎn)品情況表單位：元幣種：人民幣

？（2）主營(yíng)業(yè)務(wù)分地區(qū)情況單位：元幣種：人民幣

（3）主營(yíng)業(yè)務(wù)及其結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化的原因說明

由于公司2008年6月底才實(shí)施完畢重大資產(chǎn)重組，2008年1月至6月收入主要來源于托管ＬＥＤ類經(jīng)營(yíng)性目標(biāo)資產(chǎn)產(chǎn)生的托管費(fèi)用，購買的ＬＥＤ類經(jīng)營(yíng)性目標(biāo)資產(chǎn)從2008年7月起生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益全部納入本公司合并利潤(rùn)報(bào)表范圍；公司2009年度的主營(yíng)為ＬＥＤ外延片及芯片的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，徹底改善了公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和盈利能力，另公司2009年度實(shí)施完畢了向特定投資者投資者非公開發(fā)行3，150萬股股份，募集資金凈額人民幣79，978．20萬元，并且公司2009年底新購置了4臺(tái)套ＭＯＣＶＤ設(shè)備，增強(qiáng)了公司生產(chǎn)能力和盈利能力，故主營(yíng)業(yè)務(wù)及其結(jié)構(gòu)與去年相比發(fā)生較大幅度增長(zhǎng)。

（4）公司資產(chǎn)構(gòu)成等變動(dòng)原因

公司2009年在2008年的基礎(chǔ)上新增了4臺(tái)套ＭＯＣＶＤ設(shè)備，并且今年完成了非公開發(fā)行股份3，150萬股，募集資金凈額79，978．20萬元人民幣，故資產(chǎn)構(gòu)成等指標(biāo)發(fā)生較大變動(dòng)。

3、公司主要子公司、參股子公司的主要經(jīng)營(yíng)情況單位：元

（1）本公司為順利實(shí)施本次資產(chǎn)重組目標(biāo)資產(chǎn)的交割與管理，于2008年4月經(jīng)公司第五屆第二十四次董事會(huì)審議通過，在廈門成立的全資子公司，重組注入的ＬＥＤ經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)全部在該公司。目前，本公司利潤(rùn)來源于該公司。

（2）公司于2008年7月經(jīng)第六屆第三次董事會(huì)審議通過，在天津成立的全資子公司。目前，該公司正處于建設(shè)階段，尚未開展業(yè)務(wù)。

（3）公司經(jīng)第六屆第十一次董事會(huì)審議通過，公司出資5，000萬元參股在青海成立的公司。目前該公司正處于建設(shè)階段，尚未開展業(yè)務(wù)。

4、公司具有的優(yōu)勢(shì)

（1）公司具有研發(fā)技術(shù)優(yōu)勢(shì)

公司作為國(guó)家人事部認(rèn)定的企業(yè)博士后科研工作站，擁有由臺(tái)灣、日本、美國(guó)和國(guó)內(nèi)光電技術(shù)頂尖人才組成的技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)，公司目前的研發(fā)能力已達(dá)到臺(tái)灣同類大型企業(yè)的水平，部分產(chǎn)品已達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平。公司委托清華大學(xué)培養(yǎng)的在職研究生，已經(jīng)成為公司發(fā)展的重要力量。

公司是國(guó)內(nèi)技術(shù)最前沿實(shí)現(xiàn)全色系超高亮度ＬＥＤ芯片產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)基地，掌握的外延片生長(zhǎng)及芯片核心技術(shù)等，已達(dá)到國(guó)際同類產(chǎn)品的技術(shù)水平，在國(guó)內(nèi)同行業(yè)中處于領(lǐng)先地位。

（2）品牌規(guī)模優(yōu)勢(shì)明顯

公司是國(guó)內(nèi)最早從事ＬＥＤ外延片及芯片制造的企業(yè)，引進(jìn)了當(dāng)今世界先進(jìn)的ＬＥＤ外延生長(zhǎng)和芯片制造的設(shè)備，擁有22臺(tái)國(guó)際一流的ＭＯＣＶＤ和與之相匹配的芯片制造生產(chǎn)線及檢測(cè)設(shè)備，具備年產(chǎn)外延片85萬片的生產(chǎn)能力。目前，公司作為國(guó)內(nèi)規(guī)模最大的全色系超高亮度ＬＥＤ芯片生產(chǎn)企業(yè)，能夠通過批量生產(chǎn)降低產(chǎn)品成本，獲得規(guī)模效益，公司規(guī)模居國(guó)內(nèi)同行第一，作為中國(guó)第一品牌優(yōu)勢(shì)非常明顯，效益明顯，具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

（3）公司營(yíng)銷渠道優(yōu)勢(shì)

公司經(jīng)過長(zhǎng)期的努力，建立了完善的市場(chǎng)營(yíng)銷體系，營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)布局合理，銷售環(huán)節(jié)流暢，客戶技術(shù)支持有保障，售后服務(wù)周到、快捷，產(chǎn)品已占領(lǐng)了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，并出口至多個(gè)國(guó)家和地區(qū)，由于公司技術(shù)不斷的提高，產(chǎn)品系列的完善，受到國(guó)內(nèi)、外客戶的好評(píng)，越來越多的國(guó)內(nèi)外客戶將供應(yīng)的重心從國(guó)外移向三安，市場(chǎng)占有率穩(wěn)居國(guó)內(nèi)第一。

（4）公司管理優(yōu)勢(shì)

公司建立了健全的財(cái)務(wù)內(nèi)控體系及風(fēng)險(xiǎn)防范體系、成本控制體系、生產(chǎn)管理體系及完善的銷售體系，通過目標(biāo)運(yùn)行的半月、月度過程監(jiān)控分析，重點(diǎn)成本管理情況、資金回籠、欠款欠料的監(jiān)控分析，對(duì)超期應(yīng)收款的跟蹤分析、財(cái)務(wù)的管理分析建議等，揭示目標(biāo)運(yùn)行過程中的管理問題。

6．2、對(duì)公司未來發(fā)展的展望

1、所處行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)

ＬＥＤ是一種半導(dǎo)體固體發(fā)光器件，能發(fā)出紅、黃、藍(lán)、綠、青、橙、紫、白色（加熒光粉）的光，具有節(jié)能、環(huán)保、壽命長(zhǎng)等特點(diǎn)，無論從節(jié)約電能、降低溫室氣體排放的角度，還是從減少環(huán)境污染的角度，ＬＥＤ作為新型照明光源都具有替代傳統(tǒng)照明光源的極大潛力，其廣泛應(yīng)用于背光源、顯示屏、汽車市場(chǎng)以及交通信息、照明等領(lǐng)域。

“十一五”期間國(guó)家發(fā)展ＬＥＤ產(chǎn)業(yè)的主要任務(wù)是通過建設(shè)半導(dǎo)體照明特色產(chǎn)業(yè)基地和示范工程，建立半導(dǎo)體照明技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系和知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，盡快形成我國(guó)半導(dǎo)體照明新興產(chǎn)業(yè)，國(guó)家科技部已把“國(guó)家半導(dǎo)體照明工程”列入“十一五”科技發(fā)展規(guī)劃，作為一項(xiàng)重點(diǎn)工作來抓，目前雖形成了上海、大連、南昌、廈門和深圳等國(guó)家半導(dǎo)體照明工程產(chǎn)業(yè)化基地。長(zhǎng)三角、珠三角、閩三角以及北方地區(qū)則成為中國(guó)ＬＥＤ產(chǎn)業(yè)發(fā)展的聚集地，但大多以封裝為主，規(guī)模較小。由于發(fā)展時(shí)間短，市場(chǎng)需求大，國(guó)內(nèi)產(chǎn)能明顯不足，對(duì)ＬＥＤ行業(yè)來講有極大的發(fā)展機(jī)遇，ＬＥＤ產(chǎn)業(yè)處于朝陽時(shí)期。

2、公司面臨的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局

全球ＬＥＤ產(chǎn)業(yè)主要分布在日本、中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)、歐美、韓國(guó)和中國(guó)大陸等國(guó)家與地區(qū)。其中日本約占38％的份額，是全球ＬＥＤ產(chǎn)業(yè)最大生產(chǎn)國(guó)，其發(fā)展動(dòng)向幾乎為全球ＬＥＤ行業(yè)的指針。

我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)產(chǎn)值位列全球第二。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)由封裝起步，逐步向上游外延及芯片領(lǐng)域拓展，目前已經(jīng)形成完整的產(chǎn)業(yè)鏈，是全球重要的芯片及封裝生產(chǎn)地之一。

美國(guó)及歐洲地區(qū)掌握上游外延及芯片核心技術(shù)，在大尺寸ＬＣＤ背光源、白光照明及汽車應(yīng)用等高端市場(chǎng)占有優(yōu)勢(shì)。

公司是國(guó)內(nèi)最早從事ＬＥＤ外延片及芯片制造的企業(yè)，引進(jìn)了當(dāng)今世界先進(jìn)的ＬＥＤ外延生長(zhǎng)和芯片制造的設(shè)備，擁有22臺(tái)國(guó)際一流的ＭＯＣＶＤ和與之相匹配的芯片制造生產(chǎn)線及檢測(cè)設(shè)備，具備年產(chǎn)外延片85萬片的生產(chǎn)能力。目前，公司作為國(guó)內(nèi)規(guī)模最大的全色系超高亮度ＬＥＤ芯片生產(chǎn)企業(yè)，能夠通過批量生產(chǎn)降低產(chǎn)品成本，獲得規(guī)模效益，公司規(guī)模居國(guó)內(nèi)同行第一，作為中國(guó)第一品牌優(yōu)勢(shì)非常明顯，效益明顯，公司與臺(tái)灣企業(yè)技術(shù)水平相當(dāng)，處于國(guó)際第三的位置，具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

3、公司未來發(fā)展機(jī)遇和挑戰(zhàn)

（1）機(jī)遇：目前我國(guó)ＬＥＤ產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)力強(qiáng)勁?！秶?guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》將半導(dǎo)體照明產(chǎn)品明確列為“重點(diǎn)領(lǐng)域及優(yōu)先主題”，提出“重點(diǎn)研究高效節(jié)能、長(zhǎng)壽命的半導(dǎo)體照明產(chǎn)品”。節(jié)約能源是建設(shè)節(jié)約型社會(huì)的基礎(chǔ)之一?！笆晃濉逼陂g我國(guó)將開展十大節(jié)能工程，“綠色照明工程”是其中之一，ＬＥＤ照明產(chǎn)品的應(yīng)用是一個(gè)重要的方面。2006年10月，科技部啟動(dòng)“十一五”半導(dǎo)體照明工程“863”計(jì)劃，攻關(guān)計(jì)劃等政策的引導(dǎo)下，高亮度ＬＥＤ產(chǎn)業(yè)進(jìn)入加速發(fā)展的新階段，為ＬＥＤ產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了良好的契機(jī)。同時(shí)我國(guó)ＬＥＤ產(chǎn)業(yè)正處于一個(gè)新的歷史發(fā)展時(shí)期，特別是2009年10月，國(guó)家發(fā)改委聯(lián)合六部委出臺(tái)了《半導(dǎo)體照明節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展意見》將對(duì)ＬＥＤ產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生積極而深遠(yuǎn)的影響。

我國(guó)在發(fā)展ＬＥＤ產(chǎn)業(yè)方面有不少優(yōu)勢(shì)。ＬＥＤ普通照明技術(shù)和生產(chǎn)得到突破，市場(chǎng)將會(huì)非常巨大。此外，城市景觀照明、城市亮化工程對(duì)ＬＥＤ也有很大需求。其次，從資源角度看，我國(guó)具有豐富的有色金屬資源，鎵、銦儲(chǔ)量豐富，占世界儲(chǔ)量的70％－80％，這使我國(guó)發(fā)展半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)具有資源上的優(yōu)勢(shì)。再有就是半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)是一個(gè)技術(shù)密集型和勞動(dòng)密集型的產(chǎn)業(yè)，比較適合我國(guó)的國(guó)情。隨著在外延、芯片的制備以及自主封裝技術(shù)方面的自主創(chuàng)新，將會(huì)實(shí)現(xiàn)我國(guó)半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)的跨越式發(fā)展。

2010年上海世界博覽會(huì)、廣州亞洲運(yùn)動(dòng)會(huì)，和2011年深圳世界大學(xué)運(yùn)動(dòng)會(huì)即將陸續(xù)登場(chǎng)，所帶動(dòng)的大型ＬＥＤ廣告牌、建筑景觀照明之應(yīng)用商機(jī)，也是ＬＥＤ產(chǎn)業(yè)值得關(guān)注的焦點(diǎn)。ＬＥＤ道路照明市場(chǎng)部份，除了國(guó)際展覽賽事的推波助瀾外，各國(guó)大型采購和ＬＥＤ道路照明示范計(jì)劃的實(shí)施，以及ＬＥＤ路燈照明規(guī)格相繼定案，預(yù)估開始邁入快速成長(zhǎng)期，我國(guó)也不例外，目前各大中小城市的ＬＥＤ道路照明已相繼啟動(dòng)。2009年始，科技部啟動(dòng)“十城萬盞”ＬＥＤ路燈項(xiàng)目，路燈占城市用電非常大的一部分，未來ＬＥＤ路燈市場(chǎng)不可限量。目前，隨著各大筆記本電腦生產(chǎn)廠家宣布背光源將50％以上由ＬＥＤ取代，市場(chǎng)的前景相當(dāng)廣闊。這都將對(duì)ＬＥＤ產(chǎn)業(yè)及本公司產(chǎn)生一定積極影響。

（2）挑戰(zhàn)：目前，隨著ＬＥＤ行業(yè)的興起，一些國(guó)內(nèi)主要的ＬＥＤ廠商紛紛擴(kuò)產(chǎn)，與此同時(shí)，一些行業(yè)外的企業(yè)和越來越多的跨國(guó)ＬＥＤ企業(yè)瞄準(zhǔn)中國(guó)市場(chǎng)，搶占國(guó)內(nèi)市場(chǎng)份額。這些跨國(guó)企業(yè)具有資本、技術(shù)和管理等方面的巨大優(yōu)勢(shì)，預(yù)計(jì)未來幾年市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)更加激烈。

4、公司采取的措施和對(duì)策

公司一方面將積極實(shí)施各項(xiàng)激勵(lì)政策，與核心技術(shù)人員簽定保密協(xié)議，以保持技術(shù)人員的穩(wěn)定性，優(yōu)化生產(chǎn)工藝，進(jìn)一步提高現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)備的有效運(yùn)轉(zhuǎn)和產(chǎn)能，提高公司的競(jìng)爭(zhēng)力，降低成本；另一方面將抓緊天津、蕪湖項(xiàng)目早日投產(chǎn)，快速擴(kuò)大企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模，擴(kuò)展國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)，提高公司產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率，確保公司銷售收入及利潤(rùn)穩(wěn)步增長(zhǎng)，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

5、公司資金需求、使用計(jì)劃及來源情況

根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，預(yù)計(jì)公司2010年的資金需求主要是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資金需求和規(guī)模擴(kuò)張資金需要，為了保持公司資金需求穩(wěn)定良性增長(zhǎng)，公司將采取多元化融資方式進(jìn)行籌措。

6．3、新年度的工作計(jì)劃

1、公司將憑借自身的優(yōu)勢(shì)，繼續(xù)圍繞公司的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，繼續(xù)強(qiáng)化在中國(guó)大陸光電領(lǐng)域的龍頭地位，力求成為世界有影響力的光電產(chǎn)業(yè)化基地；

2、加強(qiáng)公司研發(fā)創(chuàng)新工作，繼續(xù)推進(jìn)ＬＥＤ類產(chǎn)品的研發(fā)，使公司成為中國(guó)最大的光電研發(fā)中心，發(fā)揮國(guó)家級(jí)企業(yè)技術(shù)中心優(yōu)勢(shì)，形成以公司為主導(dǎo)的光電領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)群，努力成為世界ＬＥＤ外延片及芯片生產(chǎn)大廠，保持公司持續(xù)立于高科技領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。

3、加快技術(shù)專利布局，有效保護(hù)公司自有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

4、加大人才培養(yǎng)和引進(jìn)力度，建立企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。公司將持續(xù)與國(guó)內(nèi)外各大研究機(jī)構(gòu)、學(xué)院進(jìn)行密切的合作，將擴(kuò)大與清華大學(xué)、日本東京理工大學(xué)、廈門大學(xué)等的合作，進(jìn)一步投入精力培養(yǎng)公司現(xiàn)有工程師的技術(shù)水平，同時(shí)吸引更多國(guó)內(nèi)外專家加盟。

5、抓緊子公司廈門市三安光電科技有限公司新添設(shè)備的安裝調(diào)試，盡快投產(chǎn)運(yùn)行；盡快完成子公司天津三安光電有限公司的基礎(chǔ)建設(shè)工作，爭(zhēng)取早日建成投產(chǎn)，形成公司北方制造基地和研發(fā)中心的布局，擴(kuò)大公司生產(chǎn)規(guī)模；盡快啟動(dòng)安徽三安光電有限公司的基礎(chǔ)建設(shè)工作。

6、優(yōu)化生產(chǎn)工藝，進(jìn)一步提高現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)備的有效運(yùn)轉(zhuǎn)和產(chǎn)能，提高公司的競(jìng)爭(zhēng)力，降低成本，擴(kuò)展國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)，提高公司產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率，確保公司銷售收入及利潤(rùn)穩(wěn)步增長(zhǎng)。

7、加強(qiáng)公司各項(xiàng)規(guī)章制度建設(shè)，完善內(nèi)部控制制度，提高管理執(zhí)行力，使公司運(yùn)行更規(guī)范，確保公司利益最大化，以優(yōu)異的業(yè)績(jī)回報(bào)廣大投資者。

6．4 募集資金使用情況

√適用不適用單位：元幣種：人民幣

經(jīng)2009年2月20日召開的公司第六屆第八次董事會(huì)審議通過，決定非公開發(fā)行合計(jì)不超過50，000，000股（含50，000，000股），且不低于20，000，000股（含20，000，000股）Ａ股募集資金不超過800，000，000元，投資興建天津三安光電有限公司ＬＥＤ產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，本次非公開發(fā)行事項(xiàng)獲得2009年3月16日召開的公司2008年度股東大會(huì)審議通過。目前，公司已完成了向特定對(duì)象非公開發(fā)行31，500，000股股份募集資金凈額799，782，000元人民幣。截止到報(bào)告期末，募集資金賬戶利息收入619，822．35元，使用募集資金176，813，276．03元，當(dāng)前余額623，122，373．08萬元存儲(chǔ)于公司募集資金專用賬戶。

目前，公司天津項(xiàng)目主體廠房建設(shè)基本完工，尚未產(chǎn)生任何收益，公司后續(xù)繼續(xù)將募集資金投向天津三安光電有限公司ＬＥＤ產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目建設(shè)，爭(zhēng)取2010年內(nèi)盡早完工，陸續(xù)投產(chǎn)使用。

變更項(xiàng)目情況

適用 √不適用

6．5 非募集資金項(xiàng)目情況

√適用不適用

公司于2009年9月26日經(jīng)第六屆第十四次董事會(huì)決議，決定以公司自有資金4，973．50萬元購買位于荊州市電子工業(yè)園內(nèi)工業(yè)用地約193．29畝，公司于2009年12月4日經(jīng)第六屆第十八次董事會(huì)決議，決定以該宗土地的土地使用權(quán)對(duì)荊州市弘晟光電科技有限公司增資參股，該宗土地的評(píng)估價(jià)值為5，000萬元，占該公司股份比例為33．34％。目前該公司有關(guān)工商變更登記手續(xù)正在辦理中，有關(guān)項(xiàng)目也正處于籌建中。

6．6 董事會(huì)對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所“非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告”的說明

適用 √不適用

6．7 董事會(huì)本次利潤(rùn)分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案

√適用不適用

經(jīng)武漢眾環(huán)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司審計(jì)，本公司2009年實(shí)現(xiàn)合并報(bào)表歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)為180，151，109．90元，加年初未分配利潤(rùn)－167，476，350．66元，累計(jì)未分配利潤(rùn)為12，674，759．24元。由于以前年度虧損，經(jīng)董事會(huì)研究，決定2009年度不進(jìn)行現(xiàn)金分紅，用于彌補(bǔ)以前年度虧損后，剩余未分配利潤(rùn)12，674，759．24元結(jié)轉(zhuǎn)到以后年度分配。

公司合并報(bào)表期初資本公積余額為391，433，438．66元，本年增加768，282，000．00元，累計(jì)資本公積余額1，159，715，438．66元。經(jīng)董事會(huì)研究，決定以現(xiàn)有公司總股本277，684，949股為基數(shù)，向全體股東以資本公積金每10股轉(zhuǎn)增10股，轉(zhuǎn)增后公司總股本將為555，369，898股。

公司本報(bào)告期內(nèi)盈利但未提出現(xiàn)金利潤(rùn)分配預(yù)案

√適用不適用

§7 重要事項(xiàng)

7．1 收購資產(chǎn)

√適用不適用

1、2009年3月12日，本公司全資子公司—天津三安光電有限公司與天津海泰控股集團(tuán)有限公司簽定了《土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》。（該事項(xiàng)詳見公司2009年3月18日《上海證券報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站公告）

2、經(jīng)公司2009年9月26日召開的第六屆第十四次董事會(huì)決議，決定以公司自有資金購買湖北省荊州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)發(fā)展總公司位于湖北省荊州市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)東方大道電子工業(yè)園內(nèi)工業(yè)用地約193．29畝，總價(jià)款約5，000．00萬元。（該事項(xiàng)詳見公司2009年9月29日《上海證券報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站公告）

7．2 出售資產(chǎn)

適用 √不適用

7．3 重大擔(dān)保

√適用不適用單位：萬元幣種：人民幣

7．4 重大關(guān)聯(lián)交易

7．4．1 與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易

適用 √不適用

7．4．2 關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)往來

√適用不適用單位：萬元幣種：人民幣

7．4．3 報(bào)告期內(nèi)資金被占用情況及清欠進(jìn)展情況

適用 √不適用

截止報(bào)告期末，上市公司未完成非經(jīng)營(yíng)性資金占用的清欠工作的，董事會(huì)提出的責(zé)任追究方案

適用 √不適用

7．5 委托理財(cái)

適用 √不適用

7．6 承諾事項(xiàng)履行情況

7．6．1 公司或持股5％以上股東在報(bào)告期內(nèi)或持續(xù)到報(bào)告期內(nèi)的承諾事項(xiàng)

√適用不適用

7．6．2 公司資產(chǎn)或項(xiàng)目存在盈利預(yù)測(cè)，且報(bào)告期仍處在盈利預(yù)測(cè)期間，公司就資產(chǎn)或項(xiàng)目達(dá)到原盈利預(yù)測(cè)及其原因作出說明

適用 √不適用

7．7 重大訴訟仲裁事項(xiàng)

適用 √不適用

7．8 其他重大事項(xiàng)及其影響和解決方案的分析說明

7．8．1 證券投資情況

適用 √不適用

7．8．2 持有其他上市公司股權(quán)情況

適用 √不適用

7．8．3 持有非上市金融企業(yè)股權(quán)情況

適用 √不適用

7．8．4 買賣其他上市公司股份的情況

適用 √不適用

7．9 公司是否披露內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告或履行社會(huì)責(zé)任的報(bào)告：否

§8 監(jiān)事會(huì)報(bào)告

8．1 監(jiān)事會(huì)對(duì)公司依法運(yùn)作情況的獨(dú)立意見

報(bào)告期內(nèi)，公司股東大會(huì)、董事會(huì)嚴(yán)格依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》等的規(guī)定行使職權(quán)，并履行義務(wù)。公司歷次股東大會(huì)、董事會(huì)的召集、召開、表決、決議等決策程序均符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。公司健全了完善的內(nèi)部控制制度，保證了資產(chǎn)的安全和有效使用，董事會(huì)決策程序科學(xué)、合法、有效，決策水平得到進(jìn)一步提高。公司董事、經(jīng)理及高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)能夠勤勉盡責(zé)，沒有發(fā)現(xiàn)違反法律、法規(guī)和公司章程的行為，也沒有損害公司利益的行為。

8．2 監(jiān)事會(huì)對(duì)檢查公司財(cái)務(wù)情況的獨(dú)立意見

報(bào)告期內(nèi)，公司財(cái)務(wù)制度嚴(yán)明，規(guī)范運(yùn)作，我們檢查了公司經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)情況，審核了公司的季度、半年度、年度財(cái)務(wù)報(bào)告及其它文件。武漢眾環(huán)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司為本公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具的審計(jì)意見是客觀的，公司的各期財(cái)務(wù)報(bào)告客觀、真實(shí)地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。

8．3 監(jiān)事會(huì)對(duì)公司最近一次募集資金實(shí)際投入情況的獨(dú)立意見

公司嚴(yán)格按照《公司募集資金管理辦法》的規(guī)定，規(guī)范和合理地使用募集資金，募集資金項(xiàng)目正在抓緊建設(shè)，保質(zhì)保量，按照目前施工進(jìn)度，預(yù)計(jì)會(huì)早日建成投產(chǎn)，充分發(fā)揮了募集資金的使用效率，不存在變更募集資金使用的情況。

8．4 監(jiān)事會(huì)對(duì)公司收購、出售資產(chǎn)情況的獨(dú)立意見

公司收購、出售資產(chǎn)均公平、公允和合理，對(duì)全體股東公平、合理，有助于保護(hù)公司及其中小股東的利益。

8．5 監(jiān)事會(huì)對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易情況的獨(dú)立意見

公司關(guān)聯(lián)交易定價(jià)依據(jù)遵循了公開、公平、公正的原則，符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，作價(jià)公允，程序合法，不會(huì)損害公司及股東的利益。

9．1 審計(jì)意見

9．2 財(cái)務(wù)報(bào)表

合并資產(chǎn)負(fù)債表

2009年12月31日

編制單位：三安光電股份有限公司單位：元幣種：人民幣

董事長(zhǎng)：林秀成總經(jīng)理：林科闖財(cái)務(wù)總監(jiān)：黃智俊

母公司資產(chǎn)負(fù)債表

2009年12月31日

編制單位：三安光電股份有限公司單位：元幣種：人民幣

董事長(zhǎng)：林秀成總經(jīng)理：林科闖財(cái)務(wù)總監(jiān)：黃智俊

合并利潤(rùn)表

2009年1—12月

單位：元幣種：人民幣

董事長(zhǎng)：林秀成總經(jīng)理：林科闖財(cái)務(wù)總監(jiān)：黃智俊

母公司利潤(rùn)表

2009年1—12月

單位：元幣種：人民幣

董事長(zhǎng)：林秀成總經(jīng)理：林科闖財(cái)務(wù)總監(jiān)：黃智俊

合并現(xiàn)金流量表

2009年1—12月

單位：元幣種：人民幣

董事長(zhǎng)：林秀成總經(jīng)理：林科闖財(cái)務(wù)總監(jiān)：黃智俊

母公司現(xiàn)金流量表

2009年1—12月

單位：元幣種：人民幣

董事長(zhǎng)：林秀成總經(jīng)理：林科闖財(cái)務(wù)總監(jiān)：黃智俊

合并所有者權(quán)益變動(dòng)表

2009年1—12月

單位：元幣種：人民幣

董事長(zhǎng)：林秀成總經(jīng)理：林科闖財(cái)務(wù)總監(jiān)：黃智俊

母公司所有者權(quán)益變動(dòng)表

2009年1—12月

單位：元幣種：人民幣

董事長(zhǎng)：林秀成總經(jīng)理：林科闖財(cái)務(wù)總監(jiān)：黃智俊

9．3 本報(bào)告期無會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)的變更。

9．4 本報(bào)告期無前期會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正。

董事長(zhǎng)：林秀成

三安光電股份有限公司

二Ｏ一Ｏ年二月四日

證券代碼：600703 股票簡(jiǎn)稱：三安光電編號(hào)：臨2010－011

三安光電股份有限公司

第六屆第二十一次董事會(huì)決議公告通知

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

三安光電股份有限公司第六屆第二十一次董事會(huì)于2010年2月4日上午9點(diǎn)在公司一樓會(huì)議室召開。本次董事會(huì)已于2010年1月24日以電話、傳真等方式通知全體董事、監(jiān)事，會(huì)議應(yīng)到董事7人，實(shí)到董事7人，符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會(huì)議由董事長(zhǎng)林秀成先生主持，審議事項(xiàng)及表決情況如下：

一、審議通過了公司《2009年度董事會(huì)工作報(bào)告》的議案；